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          廣州出臺民企首次違法合規(guī)免責清單 系國內(nèi)首個

          時間 : 2023-11-08 09:40:29 來源 : 南方日報網(wǎng)絡版
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            近日,廣州出臺《民營企業(yè)首次違法合規(guī)免責清單(第一批)》(以下簡稱《清單》),推動建立與經(jīng)濟社會改革創(chuàng)新相適應的包容審慎監(jiān)管模式,積極引導民營企業(yè)筑牢依法合規(guī)經(jīng)營底線,護航民營經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

            《清單》是國內(nèi)第一個建立首次輕微行政違法合規(guī)免責清單的文件。此份文件有何制度創(chuàng)新點?主要在三個“首次”。

            《清單》首次將不予行政處罰的適用條件與企業(yè)合規(guī)建設相結(jié)合,并明確除民營企業(yè)外,符合適用條件的其他類型企業(yè)也可參照適用;此外,《清單》首次將合規(guī)整改與違法行為調(diào)查的全過程相結(jié)合,規(guī)范了具體的實施要求和流程;《清單》還首次運用“指引+清單”的形式,在與民營企業(yè)經(jīng)營行為關聯(lián)度較大成熟度較高的領域開展先行先試,試點成熟后再穩(wěn)步擴大清單覆蓋面。

            《清單》共提出了涉及人力資源、特許經(jīng)營、建筑、禽畜養(yǎng)殖、林業(yè)和綠地保護等5大領域共20項事項,并通過指引方式為適用首次違法合規(guī)免責“定標準”和“明規(guī)范”。

            與此同時,《清單》還明確了首次違法合規(guī)免責的適用條件,在實施過程中應當嚴格按照適用條件對具體情形進行分析研判。適用條件具體包括屬于首次違法、積極配合調(diào)查、危害后果輕微以及主動改正違法行為,開展合規(guī)整改等。

            在具體實施要求方面,《清單》進行了明確,將合規(guī)整改具體要求嵌入違法行為調(diào)查的全過程中,對整改符合要求的企業(yè)依法免予處罰。

            其中,在行政處罰的調(diào)查程序中,行政機關應當結(jié)合案件因素,充分評估適用首次違法合規(guī)免責的可行性,在綜合分析案件基本情況、企業(yè)合規(guī)整改意愿、合規(guī)整改要求和期限等情況的基礎上,行政機關向企業(yè)送達開展合規(guī)整改告知書,并加強對企業(yè)合規(guī)整改工作的監(jiān)督和指導。

            如若行政機關發(fā)現(xiàn)企業(yè)在整改過程中存在不及時、不主動等情況的,應當及時進行指導并提出糾正意見;發(fā)現(xiàn)企業(yè)在整改過程中再次發(fā)生同類違法行為的,調(diào)查終結(jié)并依法作出處理決定。

            此外,企業(yè)合規(guī)整改結(jié)束后,行政機關應當對企業(yè)在合規(guī)行為準則、組織體系、合規(guī)機制、合規(guī)文化等方面整改情況進行全面評估。經(jīng)評估,認為企業(yè)符合整改要求的,應當在調(diào)查終結(jié)報告中說明合規(guī)整改開展情況及效果,并依法作出不予處罰決定;不符合整改要求的,不適用首次違法合規(guī)免責并依法作出處理決定。

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