轉(zhuǎn)發(fā)廣州證管辦關(guān)于清理規(guī)范原越權(quán)審批設(shè)立和擅自設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點工作方案的通知
發(fā)布日期:2000-11-13 瀏覽次數(shù):-
粵府辦[2000]120號
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轉(zhuǎn)發(fā)廣州證管辦關(guān)于清理規(guī)范原越權(quán)審批設(shè)立 和擅自設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點工作方案的通知
各市、縣、自治縣人民政府,省府直屬有關(guān)單位:
現(xiàn)將《廣州證管辦關(guān)于清理規(guī)范原越權(quán)審批設(shè)立和擅自設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點工
作方案》轉(zhuǎn)發(fā)給你們,經(jīng)省人民政府同意,提出如下意見,請一并貫徹執(zhí)行。
一、清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點是一項難度較大、敏感度高、涉及面廣的工作,
各地區(qū)各部門務(wù)必高度重視,精心組織,有計劃按步驟進(jìn)行,確保我省證券市場
穩(wěn)定發(fā)展。各級政府、各有關(guān)部門要積極支持配合中國證監(jiān)會廣州證券監(jiān)管辦公
室(以下簡稱廣州證管辦)的工作,并在廣州證管辦的統(tǒng)一組織、指導(dǎo)下認(rèn)真負(fù)
責(zé)地做好本地區(qū)、本部門的清理規(guī)范工作。對在清理規(guī)范中發(fā)現(xiàn)和暴露的違法違
規(guī)行為,要徹底清查,并依法追究有關(guān)人員的責(zé)任。
二、妥善解決好清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點中的歷史遺留問題,積極貫徹“堵”
“疏”結(jié)合的方針。凡符合條件的原越權(quán)審批設(shè)立和擅自設(shè)立的證券營業(yè)網(wǎng)點,
均可申請規(guī)范為合法證券營業(yè)部或服務(wù)部;不符合條件的,要按照“誰設(shè)立,誰
負(fù)責(zé),誰清理”的原則,一律由其設(shè)立機構(gòu)自行清理撤銷。涉及政府及有關(guān)部門
合營聯(lián)辦或參與利潤分成的,必須退出并盡快把所持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給具有條件的
證券公司?!「饔嘘P(guān)市信托投資公司停業(yè)整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組要按照廣州證管辦的
《方案》要求,積極支持、配合對所屬已停業(yè)整頓的信托投資公司設(shè)立的證券營
業(yè)網(wǎng)點的清理規(guī)范工作,并妥善處理好債權(quán)債務(wù)的清理轉(zhuǎn)讓。
三、廣州證管辦要切實履行監(jiān)管職責(zé),按照中國證監(jiān)會《關(guān)于清理規(guī)范證券
營業(yè)網(wǎng)點問題的通知》?。ㄗC監(jiān)機構(gòu)字[2000]235號)的要求,保證在
2001年4月下旬之前,完成對我省有關(guān)證券營業(yè)網(wǎng)點的清理規(guī)范工作。廣州
證管辦應(yīng)向所有證券經(jīng)營機構(gòu)公開可申請規(guī)范為合法證券營業(yè)部或服務(wù)部應(yīng)具備
的條件、審批程序以及需報送的材料等,接受社會監(jiān)督;要聘請具有證券從業(yè)資
格的會計師事務(wù)所,對各有關(guān)證券營業(yè)網(wǎng)點統(tǒng)一進(jìn)行審計,體現(xiàn)清理規(guī)范工作的
公正性。
執(zhí)行中出現(xiàn)的問題,請及時向廣州證管辦反映。
廣東省人民政府辦公廳
二○○○年十一月十三日
廣州證管辦關(guān)于清理規(guī)范原越權(quán)審批設(shè)立 和擅自設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點工作方案
根據(jù)中國證監(jiān)會 《關(guān)于清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點問題的通知》(證監(jiān)機構(gòu)字
[2000]235號)的精神和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定,為完善證券業(yè)監(jiān)管,清
理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點,杜絕無證經(jīng)營,防范化解證券市場風(fēng)險,特制定清理規(guī)范
我省轄內(nèi)證券營業(yè)網(wǎng)點工作方案:
一、清理規(guī)范范圍
?。ㄒ唬┳C券經(jīng)營機構(gòu)移交中國證監(jiān)會管理后未經(jīng)中國證監(jiān)會同意換證的證券
營業(yè)網(wǎng)點;
(二)未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn),證券經(jīng)營機構(gòu)擅自設(shè)立的證券營業(yè)網(wǎng)點。
二、清理規(guī)范原則
?。ㄒ唬┓弦韵聴l件的證券營業(yè)網(wǎng)點可申請規(guī)范為證券營業(yè)部:
?。保冢保梗梗改昴甑浊霸O(shè)立并開業(yè);
?。玻保梗梗鼓耆站善?、基金交易量在500萬元以上;
?。常疀]有挪用客戶交易結(jié)算資金,沒有違規(guī)吸收社會資金;
?。矗嬎銠C信息系統(tǒng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定;
?。担勺C券經(jīng)營機構(gòu)獨資設(shè)立、獨立經(jīng)營。
?。ǘ┓现袊C監(jiān)會《關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點的通知》(證監(jiān)機
構(gòu)字[1999]123號)規(guī)定的設(shè)立證券服務(wù)部的條件的證券營業(yè)網(wǎng)點可規(guī)
范為證券服務(wù)部。
?。ㄈσ院献?、租賃、承包形式設(shè)立或經(jīng)營的證券營業(yè)網(wǎng)點,如果在20
00年12月31日前其所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)已全部轉(zhuǎn)移給證券經(jīng)營機構(gòu),并且符合
(一)或(二)中所列條件的,可申請規(guī)范為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部;否則予
以撤銷。
?。ㄋ模┮淹I(yè)整頓的信托投資公司已不具備經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資格,其所屬證券
營業(yè)網(wǎng)點,如果在2001年1月31日前有關(guān)信托投資公司已與證券公司就證
券營業(yè)網(wǎng)點轉(zhuǎn)讓事宜達(dá)成協(xié)議,且證券營業(yè)網(wǎng)點符合(一)或(二)中所列條件
的,由受讓的證券公司申請規(guī)范為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部;否則予以撤銷。
?。ㄎ澹╇m在1998年年底前就已設(shè)立并開業(yè),但1998年年底至200
0年10月11日期間已停業(yè)或關(guān)閉的,原則上予以撤銷。
?。ζ渌痪邆湟?guī)范為證券營業(yè)部和證券服務(wù)部條件的證券營業(yè)網(wǎng)點,
一律予以撤銷。
三、清理規(guī)范步驟
?。ㄒ唬┫扔筛髯C券經(jīng)營機構(gòu)對屬下證券營業(yè)網(wǎng)點進(jìn)行自查,由所在法人機構(gòu)
于2000年11月30日前將自查報告和填好的《需清理規(guī)范的證券營業(yè)網(wǎng)點
申請表》(廣州證管辦另文下發(fā))上報廣州證管辦。證券經(jīng)營機構(gòu)申請將屬下部
分或全部證券營業(yè)網(wǎng)點轉(zhuǎn)為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的,還應(yīng)同時報送申報材料
(一式3份)和預(yù)繳審計費。
申報材料包括:
?。保暾堃?guī)范為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的請示(包括對證券營業(yè)網(wǎng)點的沿
革、經(jīng)營情況、技術(shù)條件等的詳細(xì)說明);
2.按照中國證監(jiān)會關(guān)于證券營業(yè)部或服務(wù)部規(guī)范要求制定的整改方案;
3.?dāng)M聘任高級管理人員任職資格申報材料;
?。矗疇I業(yè)場所購買或租賃合同(復(fù)印件);
?。担疇I業(yè)場所《消防安全合格證》和《金融機構(gòu)安全合格證》(復(fù)印件);
?。叮尽督?jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》正、副本復(fù)印件;
?。罚畠?nèi)控制度及有關(guān)內(nèi)部管理制度;
8.廣州證管辦要求的其他文件。
若證券營業(yè)網(wǎng)點已被采取訴訟保全措施,提交申報材料的單位還應(yīng)于200
1年1月31日前,提交法院同意證券營業(yè)網(wǎng)點有關(guān)轉(zhuǎn)讓等變更事項的函。
申請規(guī)范為合法證券營業(yè)部、證券服務(wù)部的原越權(quán)審批設(shè)立或擅自設(shè)立的證
券營業(yè)網(wǎng)點,由廣州證管辦指定中介機構(gòu)進(jìn)行審計,每家證券營業(yè)網(wǎng)點預(yù)繳審計
費為10000元,繳入廣州證管辦指定的帳戶,審計結(jié)束后多退少補。
(二)廣州證管辦將于2000年11月下旬至2001年1月中旬,聘請
會計師事務(wù)所對申請規(guī)范為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的證券營業(yè)網(wǎng)點進(jìn)行專項審
計。審計的主要內(nèi)容為:設(shè)立時間、開業(yè)時間、出資單位、營運資金、經(jīng)營方式、
1999年交易量、挪用客戶交易結(jié)算資金情況、吸收社會資金情況等。
?。ㄈ┯蓮V州證管辦對有關(guān)證券營業(yè)網(wǎng)點的信息技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場核查。
?。ㄋ模┙?jīng)廣州證管辦批復(fù)同意規(guī)范為證券營業(yè)部或證券服務(wù)部的證券營業(yè)網(wǎng)
點,應(yīng)在批文下發(fā)之日起一個月內(nèi)辦理換領(lǐng)《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》和變更
工商登記手續(xù)。
(五)對在限期內(nèi)未報送前述申報材料以及經(jīng)廣州證管辦審查不同意轉(zhuǎn)為證
券營業(yè)部或證券服務(wù)部的證券營業(yè)網(wǎng)點,由其設(shè)立機構(gòu)于2001年2月28日
前將制訂的撤銷方案報廣州證管辦備案,并由其設(shè)立機構(gòu)負(fù)責(zé)在2001年4月
1日前按照撤銷方案予以撤銷。
證券營業(yè)網(wǎng)點撤銷方案中應(yīng)包括以下內(nèi)容:
1.?dāng)M撤銷證券營業(yè)網(wǎng)點挪用的股民保證金或各類集資款應(yīng)全額歸還;
?。玻畬M撤銷證券營業(yè)網(wǎng)點的股民應(yīng)就近妥善轉(zhuǎn)移至合法證券營業(yè)部。
?。V州證管辦將于2001年2月初在省內(nèi)的主要報刊、電視臺、電臺
公布全省合法證券營業(yè)網(wǎng)點的名稱、地址,呼吁投資者到合法證券營業(yè)網(wǎng)點從事
證券交易,明確宣布在非合法證券營業(yè)網(wǎng)點從事證券交易的投資者,其權(quán)益不受
法律保護(hù)。凡未列入合法證券營業(yè)網(wǎng)點范圍的原證券營業(yè)網(wǎng)點名單,將于200
1年4月份在全省主要傳媒上公布,以引起投資者注意。
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