關(guān)于印發(fā)《廣東省省屬國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司
監(jiān)事會(huì)暫行辦法》的通知



省府直屬有關(guān)單位：

　　《廣東省省屬國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司監(jiān)事會(huì)暫行辦法》業(yè)經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)

印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問題，請(qǐng)逕向省經(jīng)貿(mào)委反映。





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 廣東省人民政府辦公廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○一年四月二十九日







廣東省省屬國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司監(jiān)事會(huì)暫行辦法



　　第一章　總　　則　　



　　第一條　為了加強(qiáng)對(duì)省屬企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的監(jiān)督，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值，

依據(jù)《公司法》、《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》和《廣東省國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)重組總

體方案》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定，特制定本辦法。

　　第二條　本辦法適用于省屬國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司和授權(quán)經(jīng)營(yíng)的大企業(yè)集團(tuán)公司。

　　第三條　省屬國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司和授權(quán)經(jīng)營(yíng)的大企業(yè)集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱公

司）監(jiān)事會(huì)由省經(jīng)貿(mào)委管理，對(duì)省政府負(fù)責(zé)。

　　第四條　監(jiān)事會(huì)主要職責(zé)是：以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，依據(jù)國(guó)家和省的有關(guān)法律、

法規(guī)和規(guī)定，對(duì)公司的國(guó)有資產(chǎn)的保值增值、財(cái)務(wù)活動(dòng)以及公司董事、經(jīng)理班子

成員的經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督，確保國(guó)有資產(chǎn)及其權(quán)益不受侵犯。

　　第五條　監(jiān)事會(huì)與公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子的關(guān)系是監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，監(jiān)

事會(huì)不參與、不干預(yù)公司的經(jīng)營(yíng)決策和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。



　　第二章　監(jiān)事會(huì)的產(chǎn)生



　　第六條　監(jiān)事會(huì)由主席一人、監(jiān)事若干人組成。監(jiān)事分為專職監(jiān)事和兼職監(jiān)

事：從省有關(guān)單位選任和公開選拔的監(jiān)事，為專職監(jiān)事；公司職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)

事，為兼職監(jiān)事。

　　監(jiān)事會(huì)成員為不少于３人的奇數(shù)，包括：

　?。ㄒ唬┦∨沙龅谋O(jiān)事；

　?。ǘ┞毠ご恚ú怀^監(jiān)事會(huì)人員的三分之一）；

　?。ㄈ┗蛴嘘P(guān)方面的專家。

　　國(guó)家公務(wù)員在任職期間不得兼任監(jiān)事，公司董事、經(jīng)理班子成員及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)

人也不得兼任監(jiān)事。

　　第七條　監(jiān)事會(huì)主席按照規(guī)定程序由省經(jīng)貿(mào)委任免，并報(bào)省委組織部備案。

專職監(jiān)事由省經(jīng)貿(mào)委委派，從省有關(guān)部門選任或通過公開招聘擇優(yōu)選拔，公開

選拔的辦法另行制定。

　　兼職監(jiān)事由公司職工代表大會(huì)民主選舉產(chǎn)生，報(bào)省經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)。

　　第八條　監(jiān)事會(huì)成員每屆任期３年。任期屆滿后，監(jiān)事會(huì)主席和專職監(jiān)事不

得在同一公司連任。



　　第三章　監(jiān)事的任職資格



　　第九條　監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬﹫?jiān)持四項(xiàng)基本原則，熱心于發(fā)展國(guó)有經(jīng)濟(jì)；

　?。ǘ┦煜げ⒛軌蜇瀼貓?zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度；

　　（三）具有財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)或者宏觀經(jīng)濟(jì)等方面的專業(yè)知識(shí)，比較熟悉企

業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作（每個(gè)監(jiān)事會(huì)中至少有一位曾任會(huì)計(jì)師或?qū)徲?jì)師５年以上的專職

監(jiān)事）；

　?。ㄋ模﹫?jiān)持原則，廉潔自律，忠于職守；

　?。ㄎ澹┚哂休^強(qiáng)的綜合分析、判斷和文字撰寫能力，并具備獨(dú)立工作能力；

　?。┥眢w條件勝任本職工作，上任年齡不超過５７歲。

　　第十條　監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)具備的條件：

　　監(jiān)事會(huì)主席除應(yīng)具備第九條規(guī)定的專職監(jiān)事的條件外，還應(yīng)有以下的工作經(jīng)

歷：一般為副廳級(jí)或擔(dān)任正處級(jí)職務(wù)３年以上、副處級(jí)職務(wù)５年以上的國(guó)家工作

人員；也可以從企事業(yè)單位中有３年以上管理經(jīng)驗(yàn)的高中層管理人員中公開選拔。

　　第十一條　監(jiān)事會(huì)主席和專職監(jiān)事實(shí)行回避原則，不得在其曾經(jīng)管轄的行業(yè)、

曾經(jīng)工作過的公司或者其近親擔(dān)任高級(jí)管理職務(wù)的公司的監(jiān)事會(huì)中任職。



　　第四章　監(jiān)事會(huì)的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)



　　第十二條　監(jiān)事會(huì)履行下列職責(zé)：　　

　?。ㄒ唬z查公司貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度的情況；

　　（二）檢查公司財(cái)務(wù)情況，驗(yàn)證公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、合法性；　　

　?。ㄈz查公司的經(jīng)營(yíng)效益、利潤(rùn)分配、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)情況以及國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)

任制的完成情況等；　　

　?。ㄋ模z查公司董事、經(jīng)理班子成員的經(jīng)營(yíng)行為，并對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)進(jìn)行

評(píng)價(jià)，提出獎(jiǎng)懲、任免建議；

　　（五）根據(jù)工作需要，召開公司全資、控股子公司監(jiān)事會(huì)成員聯(lián)系會(huì)議，了

解全資、控股子公司財(cái)務(wù)活動(dòng)、經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)及資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)情況等；

　?。┦〗?jīng)貿(mào)委賦予的其他職責(zé)?！?
　　第十三條　監(jiān)事會(huì)主席履行下列職責(zé)：

　　（一）召集、主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；

　　（二）負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的日常工作；

　?。ㄈ┖炇鸨O(jiān)事會(huì)的報(bào)告和其他重要文件；

　　（四）對(duì)各監(jiān)事的工作進(jìn)行指導(dǎo)和考核；

　?。ㄎ澹?yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)主席履行的其他職責(zé)。

　　第十四條　監(jiān)事會(huì)一般每年對(duì)公司進(jìn)行１－２次全面檢查，也可以根據(jù)實(shí)際

需要不定期地對(duì)公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

　　第十五條　監(jiān)事會(huì)開展監(jiān)督檢查，可以采取下列方式：

　?。ㄒ唬┞犎」径?、經(jīng)理班子成員有關(guān)財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況的

匯報(bào)，在公司召開與監(jiān)督檢查事項(xiàng)有關(guān)的會(huì)議；

　?。ǘ┍O(jiān)事會(huì)主席或?qū)Ｂ毐O(jiān)事列席公司董事會(huì)會(huì)議、職工代表大會(huì)，必要時(shí)

列席黨政聯(lián)席會(huì)議、經(jīng)理辦公會(huì)議；

　?。ㄈ┎殚喒镜呢?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及

與經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料；

　?。ㄋ模┖瞬楣镜呢?cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況，向職工了解情況、聽取意見，必要時(shí)要

求公司董事、經(jīng)營(yíng)班子成員作出說明；

　?。ㄎ澹┫蜇?cái)政、工商、稅務(wù)、審計(jì)、海關(guān)等有關(guān)部門和銀行調(diào)查了解公司的

財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理、資本變動(dòng)等情況；

　?。┱偌鞠聦倨髽I(yè)監(jiān)事會(huì)成員聯(lián)系會(huì)議，溝通情況。

　　第十六條　監(jiān)事會(huì)每次對(duì)公司的檢查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出檢查報(bào)告。其中

年度檢查報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括：對(duì)公司財(cái)務(wù)以及經(jīng)營(yíng)管理、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任制執(zhí)行情

況的評(píng)價(jià)；對(duì)公司董事、經(jīng)理班子成員的經(jīng)營(yíng)管理業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)以及獎(jiǎng)懲、任免建

議；對(duì)公司存在問題的處理建議；以及省經(jīng)貿(mào)委要求報(bào)告或者監(jiān)事會(huì)認(rèn)為需要報(bào)

告的其他事項(xiàng)。

　　檢查報(bào)告經(jīng)全體監(jiān)事會(huì)成員討論，經(jīng)三分之二監(jiān)事同意后，由監(jiān)事會(huì)主席簽

署，經(jīng)省經(jīng)貿(mào)委審核后報(bào)省政府，同時(shí)抄送省委組織部、省財(cái)政廳。

　　監(jiān)事中如對(duì)檢查報(bào)告有原則性不同意見的，應(yīng)當(dāng)在檢查報(bào)告中說明。

　　第十七條　監(jiān)事會(huì)在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)行為有可能危及國(guó)有資產(chǎn)安全、

造成國(guó)有資產(chǎn)流失或者侵害國(guó)有資產(chǎn)所有者權(quán)益的緊急情況，以及監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)

當(dāng)立即報(bào)告的其他緊急情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向省經(jīng)貿(mào)委提出專項(xiàng)報(bào)告，同時(shí)抄省財(cái)政

廳，也可以直接向省政府報(bào)告。

　　第十八條　省經(jīng)貿(mào)委根據(jù)監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查的情況，可以建議省政

府責(zé)成省審計(jì)廳依法對(duì)公司進(jìn)行審計(jì)。

　　第十九條　監(jiān)事對(duì)工作負(fù)有誠(chéng)信和勤勉的義務(wù)。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守本辦法，執(zhí)行

監(jiān)事會(huì)的決議。

　　第二十條　監(jiān)事會(huì)主席和專職監(jiān)事不得接受公司的任何饋贈(zèng)，不得違反規(guī)定

參加由公司安排、組織或者支付費(fèi)用的與經(jīng)營(yíng)行為無關(guān)的消費(fèi)等活動(dòng)，不得在公

司中為自己、親友或者其他人謀取私利。

　　監(jiān)事會(huì)主席和專職監(jiān)事，不得違反規(guī)定接受公司的報(bào)酬、福利待遇及在公司

報(bào)銷費(fèi)用。

　　第二十一條　監(jiān)事會(huì)成員必須對(duì)檢查報(bào)告內(nèi)容保密，不得泄露公司的商業(yè)秘

密。



　　第五章　監(jiān)事會(huì)的管理



　　第二十二條　省經(jīng)貿(mào)委負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)事會(huì)的日常管理，包括擬訂監(jiān)事會(huì)成員的管

理規(guī)章、制度、辦法和監(jiān)事的工作守則，并監(jiān)督實(shí)施；監(jiān)事會(huì)主席和專職監(jiān)事的

選拔、任免、委派，兼職監(jiān)事的審批、委派以及監(jiān)事會(huì)成員的培訓(xùn)、考核等工作。

　　第二十三條　監(jiān)事會(huì)主席在任職期間享受派駐公司副職待遇：

　?。ㄒ唬┕べY、補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金由省人事廳會(huì)同省經(jīng)貿(mào)委，參照相當(dāng)副廳級(jí)行政級(jí)

別公務(wù)員工資標(biāo)準(zhǔn)予以審定；

　?。ǘ┽t(yī)療待遇享受相應(yīng)行政級(jí)別公費(fèi)醫(yī)療。

　公開選拔的專職監(jiān)事，由省經(jīng)貿(mào)委根據(jù)考核結(jié)果確定其相應(yīng)行政級(jí)別和工資、

獎(jiǎng)金和補(bǔ)貼、醫(yī)療待遇。

　　監(jiān)事會(huì)主席和專職監(jiān)事的編制在省人事廳單列。原來屬于行政事業(yè)編制的，

任職期間其行政事業(yè)編制在原單位予以保留。工資、補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金由省財(cái)政集中支

付。

　　監(jiān)事會(huì)主席和專職監(jiān)事任職期滿后，可回原單位或另行安排工作，不再享受

任職期間的待遇。如到退休年齡，回原單位按規(guī)定辦理退休手續(xù)。

　　第二十四條　監(jiān)事會(huì)主席和專職監(jiān)事的工作經(jīng)費(fèi)，由省財(cái)政廳按核定標(biāo)準(zhǔn)撥

付省經(jīng)貿(mào)委統(tǒng)一支付；兼職監(jiān)事的工作經(jīng)費(fèi)由企業(yè)承擔(dān)。

　　第二十五條　建立監(jiān)事會(huì)主席會(huì)議制度，省經(jīng)貿(mào)委每季度召開一次監(jiān)事會(huì)主

席工作會(huì)議，溝通情況，交流信息。

　　第二十六條　省經(jīng)貿(mào)委與監(jiān)事會(huì)簽訂責(zé)任書，明確雙方的責(zé)任及負(fù)責(zé)任的具

體方式。

　　第二十七條　省政府有關(guān)部門和地方人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)支持、配合

監(jiān)事會(huì)的工作，向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料。



　　第六章　監(jiān)事的考核和獎(jiǎng)懲



　　第二十八條　省經(jīng)貿(mào)委每年對(duì)監(jiān)事會(huì)成員進(jìn)行考核，考核分為優(yōu)秀、稱職、

基本稱職、不稱職四檔，考核結(jié)果作為監(jiān)事會(huì)成員獎(jiǎng)勵(lì)和處罰的依據(jù)。具體考核

辦法由省經(jīng)貿(mào)委另行制定。

　　第二十九條　監(jiān)事在監(jiān)督檢查中成績(jī)突出，為維護(hù)國(guó)家利益做出重要貢獻(xiàn)的，

給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)。除監(jiān)事會(huì)主席以外的專職監(jiān)事的獎(jiǎng)勵(lì)還包括：任職期

間晉升行政級(jí)別和工資待遇；任職期滿后，可輪換到其他省屬資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、授

權(quán)經(jīng)營(yíng)的大企業(yè)集團(tuán)擔(dān)任監(jiān)事，或推薦到其他單位任職。

　　第三十條　省經(jīng)貿(mào)委受理對(duì)監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事的投訴及舉報(bào)。

　　第三十一條　監(jiān)事會(huì)成員有下列行為之一的，由省經(jīng)貿(mào)委予以免職：

　　（一）經(jīng)省經(jīng)貿(mào)委年度考核為不稱職的；

　?。ǘ?duì)企業(yè)的重大違法違紀(jì)問題隱匿不報(bào)或者嚴(yán)重失職的；

　　（三）與企業(yè)串通編造虛假檢查報(bào)告的；

　?。ㄋ模┯羞`反本條例第二十一條、第二十二條所列行為的；

　?。ㄎ澹┰诼毱陂g因患病或其他客觀原因無法正常履行崗位職責(zé)的。

　　對(duì)其中違反行政法規(guī)和規(guī)定的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪

的，依法追究刑事責(zé)任。



　　第七章　公司的職責(zé)



　　第三十二條　公司應(yīng)當(dāng)定期、如實(shí)向監(jiān)事會(huì)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告

重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)情況，不得拒絕、隱匿、偽報(bào)情況。

　　第三十三條　公司決定召開董事會(huì)、職工代表大會(huì)，應(yīng)當(dāng)提前５天以書面形

式通知監(jiān)事會(huì)參加。黨政聯(lián)席會(huì)議、經(jīng)理辦公會(huì)議的議題涉及資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)或重大經(jīng)

營(yíng)管理活動(dòng)時(shí)，也應(yīng)事先通知監(jiān)事會(huì)。公司還應(yīng)在上述會(huì)議紀(jì)要或決議成文后，

及時(shí)報(bào)送監(jiān)事會(huì)。

　　第三十四條　公司應(yīng)支持兼職監(jiān)事參加監(jiān)事會(huì)組織的活動(dòng)，依法履行監(jiān)事的

職權(quán)。

　　第三十五條　公司發(fā)現(xiàn)監(jiān)事會(huì)成員有違反本條例第二十條、第二十一條所列

行為時(shí)，有權(quán)向省經(jīng)貿(mào)委報(bào)告，也可以直接向省政府報(bào)告。

　　第三十六條　公司有下列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的公司負(fù)責(zé)人以及其他直

接責(zé)任人員，依法給予紀(jì)律處分，直至撤銷職務(wù)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)

任：　　

　?。ㄒ唬┚芙^、阻礙監(jiān)事會(huì)依法履行職責(zé)的；

　?。ǘ┚芙^、無故拖延向監(jiān)事會(huì)提供財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況等有關(guān)資料的；

　　（三）隱匿、篡改、偽報(bào)重要情況和有關(guān)資料的；

　?。ㄋ模┯凶璧K監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查的其他行為的。



　　第八章　附　　則



　　第三十七條　省屬國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、授權(quán)經(jīng)營(yíng)的大企業(yè)集團(tuán)公司可參照本

辦法，制定其所投資的獨(dú)資、控股公司的監(jiān)事會(huì)管理辦法。

　　第三十八條　本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，由省經(jīng)貿(mào)委負(fù)責(zé)解釋。