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廣東省人民政府關(guān)于廣東省鐵路

發(fā)展基金設(shè)立方案的批復(fù)

省發(fā)展改革委：

　　《廣東省發(fā)展改革委關(guān)于上報(bào)廣東省鐵路發(fā)展基金設(shè)立方案及其管理辦法（修改稿）的請示》（粵發(fā)改交通〔2015〕235號）收悉。現(xiàn)批復(fù)如下：

　　一、原則同意《廣東省鐵路發(fā)展基金設(shè)立方案》。
　　二、設(shè)立鐵路發(fā)展基金是深化我省鐵路投融資體制改革、加快鐵路建設(shè)的重要舉措。你委要會(huì)同有關(guān)單位加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)和指導(dǎo)監(jiān)督，按照方案確定的任務(wù)和措施，認(rèn)真抓好落實(shí)。
　　三、《廣東省鐵路發(fā)展基金管理辦法》由你委會(huì)同省財(cái)政廳另行印發(fā)。

　　附件：廣東省鐵路發(fā)展基金設(shè)立方案

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廣東省人民政府

2015年5月18日

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附件

廣東省鐵路發(fā)展基金設(shè)立方案

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　　為貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆三中、四中全會(huì)精神，深入推進(jìn)鐵路投融資體制改革，加快我省鐵路建設(shè)，經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)，設(shè)立廣東省鐵路發(fā)展基金（以下稱“鐵路發(fā)展基金”），具體方案如下：

　　一、設(shè)立目的

　　鐵路具有投資規(guī)模大、回收期長等特點(diǎn)以及網(wǎng)絡(luò)化運(yùn)營的行業(yè)特征，設(shè)立鐵路發(fā)展基金旨在創(chuàng)新投融資工具，吸引社會(huì)資金投入，擴(kuò)大建設(shè)資本金來源，推動(dòng)投資主體多元化，促進(jìn)我省鐵路行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
　　二、基金定位

　　鐵路發(fā)展基金是廣東省人民政府支持的、以財(cái)政性資金為引導(dǎo)的多元化鐵路投融資市場主體。設(shè)立基金按照加快完善現(xiàn)代市場體系和加快轉(zhuǎn)變政府職能的要求，充分考慮我省鐵路行業(yè)特點(diǎn)和發(fā)展實(shí)際，發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，發(fā)揮政府的積極引導(dǎo)和監(jiān)督管理作用，保護(hù)投資人合法權(quán)益。
　　三、運(yùn)作模式

　　鐵路發(fā)展基金存續(xù)期10-15年。省人民政府授權(quán)廣東省鐵路建設(shè)投資集團(tuán)有限公司（以下稱“省鐵投集團(tuán)”）作為政府出資人代表，省鐵投集團(tuán)作為鐵路發(fā)展基金主發(fā)起人，積極吸引社會(huì)投資人作為股東，依照《公司法》通過約定和承諾共同發(fā)起設(shè)立廣東省鐵路發(fā)展基金有限責(zé)任公司。
　　省鐵投集團(tuán)與社會(huì)投資人簽訂出資人協(xié)議，確定雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)，明確社會(huì)投資人取得穩(wěn)定合理回報(bào)，社會(huì)投資人不直接參與鐵路發(fā)展基金經(jīng)營管理。
　　鐵路發(fā)展基金設(shè)立后，可以通過增資方式或設(shè)立子基金等方式籌集資金，子基金可采用有限合伙制（GP/LP）等方式設(shè)立；可以通過發(fā)行期限不超過一年期的債券或銀行流動(dòng)資金貸款等方式籌集資金，用于彌補(bǔ)因日常運(yùn)營產(chǎn)生的流動(dòng)性缺口。
　　四、資金來源

　　鐵路發(fā)展基金首期募集規(guī)模為400億元，其中：

　?。ㄒ唬┦〖壺?cái)政性資金100億元，2015年、2016年每年50億元，由省財(cái)政投入。
　?。ǘ┥鐣?huì)募集資金300億元，按照投資主體多元化原則，通過招標(biāo)、競爭性談判等方式選擇商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司或其他社會(huì)投資人進(jìn)行募集。
　?。ㄈ╄F路發(fā)展基金首期募集的400億元，共設(shè)40股（每股10億元），單個(gè)社會(huì)投資人持股不超過9股。
　　鐵路發(fā)展基金規(guī)模和結(jié)構(gòu)可結(jié)合我省鐵路發(fā)展需要適時(shí)調(diào)整。
　　五、基金投向

　　鐵路發(fā)展基金主要用于我省鐵路項(xiàng)目（包括國鐵干線、城際軌道交通、疏港鐵路等）的省級資本金出資，規(guī)模不低于基金總額的80%；其余資金投資鐵路土地綜合開發(fā)等市場化經(jīng)營項(xiàng)目，提高整體投資效益。
　　六、投資回報(bào)

　　社會(huì)投資人根據(jù)約定優(yōu)先獲得穩(wěn)定合理的投資回報(bào)，鐵路發(fā)展基金當(dāng)期自身可分配收益不足以支付社會(huì)投資人約定回報(bào)時(shí)，由省鐵投集團(tuán)對鐵路發(fā)展基金予以補(bǔ)足。鐵路發(fā)展基金當(dāng)期自身可分配收益超過約定回報(bào)后，超出部分先補(bǔ)償省鐵投集團(tuán)累計(jì)承擔(dān)補(bǔ)足的部分；剩余部分留作對鐵路發(fā)展基金的新增資本金，待清算時(shí)上繳省財(cái)政。
　　七、退出機(jī)制

　　鐵路發(fā)展基金存續(xù)期內(nèi)，社會(huì)投資人出資到位一年后可以依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
　　基金存續(xù)期滿時(shí)，續(xù)期或清算方案由省鐵投集團(tuán)提出建議，由省發(fā)展改革委、財(cái)政廳報(bào)省政府批準(zhǔn)，省鐵投集團(tuán)承諾按原始投資額以現(xiàn)金方式回購社會(huì)投資人出資。
　　八、管理體制

　　對用于我省鐵路項(xiàng)目的省級資本金出資，基金公司委托省鐵投集團(tuán)作為投資管理人，并由基金公司與省鐵投集團(tuán)簽訂《委托投資管理協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容。對投資鐵路土地綜合開發(fā)等市場化經(jīng)營項(xiàng)目，基金公司可自行管理或?qū)嵭形型顿Y管理。
　　省發(fā)展改革委牽頭制定廣東省鐵路發(fā)展基金管理辦法，明確鐵路發(fā)展基金的管理模式、財(cái)務(wù)關(guān)系、投資運(yùn)作及退出方式等，加強(qiáng)監(jiān)管，建立規(guī)范的鐵路發(fā)展基金管理體制。
　　九、政策支持

　　積極爭取國家支持，參照國家鐵路發(fā)展基金做法，對廣東省鐵路發(fā)展基金實(shí)施相關(guān)政策優(yōu)惠。