2024年第29期

          2024年12月25日出版

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          廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)《廣東省省級科

          技計劃項目驗收管理辦法》的通知

          粵科規(guī)范字〔2024〕4號

            

          各有關(guān)單位:

            現(xiàn)將《廣東省省級科技計劃項目驗收管理辦法》印發(fā)給你們,請遵照執(zhí)行。


          廣東省科學(xué)技術(shù)廳

          2024年11月25日


          廣東省省級科技計劃項目驗收管理辦法


          第一章 總 則

            第一條 為貫徹落實中共廣東省委、廣東省人民政府印發(fā)《廣東省機構(gòu)改革方案》(粵發(fā)〔2024〕2號)的要求,強化省科學(xué)技術(shù)廳省級財政科技計劃統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管理、科研項目資金協(xié)調(diào)評估監(jiān)督的職責(zé),進(jìn)一步規(guī)范省級科技計劃項目驗收(以下簡稱項目驗收)管理,依據(jù)國家和我省相關(guān)政策規(guī)定,結(jié)合我省科技創(chuàng)新治理實際,制定本辦法。

            第二條 凡經(jīng)廣東省科學(xué)技術(shù)廳(以下簡稱省科技廳)立項,并簽訂省級科技計劃項目任務(wù)書或合同書(以下簡稱任務(wù)書)的科技計劃項目均應(yīng)列入本辦法管理范疇。

            第三條 項目驗收是按照任務(wù)書目標(biāo)要求,對項目任務(wù)完成情況和成果產(chǎn)出情況等方面進(jìn)行的一次性綜合績效評價。

            第四條 項目驗收應(yīng)遵循“對口管理、分工負(fù)責(zé),科學(xué)評價、對標(biāo)考核,便捷減負(fù)、簡約高效”的原則。

          第二章 管理職責(zé)

            第五條 項目驗收管理依據(jù)省科技廳確定的省級科技計劃項目管理工作分工要求,各負(fù)其責(zé)、各司其職。

           ?。ㄒ唬┦】萍紡d負(fù)責(zé)制訂驗收制度、通報驗收進(jìn)展、組織驗收復(fù)核、審核終止項目、抽查驗收工作、安排項目驗收工作經(jīng)費,并按有關(guān)規(guī)定落實財政經(jīng)費收繳工作。

            (二)項目管理專業(yè)機構(gòu)(以下簡稱專業(yè)機構(gòu))負(fù)責(zé)承接項目驗收的具體實施工作,包括計劃安排、提醒督辦、材料審核、組織評審、驗收歸檔等工作,跟蹤項目實施動態(tài),定期匯總驗收情況,凝練項目技術(shù)成果。驗收過程中遇到重大事項,第一時間向省科技廳報告。

           ?。ㄈ└鞯丶壱陨鲜锌萍贾鞴懿块T、高校、科研機構(gòu)以及其他具有項目推薦權(quán)的單位(以下簡稱項目主管部門)負(fù)責(zé)配合做好項目驗收支撐、檢查督促和信息反饋等工作。

            第六條 項目承擔(dān)(參與)單位、項目負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊成員負(fù)責(zé)按照任務(wù)書要求開展科研工作,充分履行勤勉盡責(zé)和誠信義務(wù),規(guī)范使用科研經(jīng)費。項目承擔(dān)單位是項目組織實施和資金使用的責(zé)任主體,應(yīng)牽頭做好項目驗收準(zhǔn)備工作,對報送材料的真實性負(fù)責(zé),并及時提出驗收申請。

          第三章 驗收申請

            第七條 項目承擔(dān)單位應(yīng)在任務(wù)書執(zhí)行期結(jié)束后的一個月內(nèi),在廣東省科技業(yè)務(wù)管理陽光政務(wù)平臺(以下簡稱陽光政務(wù)平臺)提出驗收申請。項目承擔(dān)單位在任務(wù)書執(zhí)行期內(nèi),已完成目標(biāo)任務(wù)或因市場環(huán)境變化等不可抗力導(dǎo)致無法或已無必要開展項目實施的,可直接提出驗收(或終止)申請。

            不可抗力是不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況。不可抗力主要包括以下幾種情形:重大自然災(zāi)害,如嚴(yán)重地震、海嘯等造成研究條件、研究設(shè)施、階段性研究成果嚴(yán)重破壞且較長時間難以恢復(fù),及其他重大社會疫情,致使研究工作在項目實施周期內(nèi)較長時間無法進(jìn)行,或是因重大自然災(zāi)害、重大社會疫情等造成項目團(tuán)隊重大人員傷亡嚴(yán)重影響研究工作進(jìn)行的情形;政府行為,如征收、征用、行業(yè)禁令等情形;社會異常事件,如戰(zhàn)爭、武裝沖突、罷工、騷亂、暴動等情形。因任務(wù)書核心技術(shù)指標(biāo)已由他人公開導(dǎo)致已無必要開展項目實施的情形,或是正常市場風(fēng)險如市場供求關(guān)系變動、價格波動、競爭加劇、消費者需求變化等情形,都屬于非不可抗力。

            需要延期的項目應(yīng)在任務(wù)書執(zhí)行期結(jié)束前提出延期申請。已過執(zhí)行期項目不得申請延期。原則上項目延期不得超過2次,每次不超過1年,經(jīng)項目主管部門審核后生效。

            第八條 項目承擔(dān)單位提交的驗收申請材料包括:

           ?。ㄒ唬炇丈暾垥?/p>

           ?。ǘ╉椖繉嵤┛偨Y(jié)報告。

            (三)財政經(jīng)費撥款100萬元以下的項目由項目承擔(dān)單位出具經(jīng)費決算表并加蓋公章。

           ?。ㄋ模┴斦?jīng)費撥款100萬元(含)以上的項目由項目承擔(dān)單位委托在省科技廳備案的第三方會計師事務(wù)所出具審計報告。審計范圍應(yīng)包括項目已撥付的財政經(jīng)費與自籌資金,以及項目經(jīng)濟指標(biāo)完成情況。

           ?。ㄎ澹┏兄Z全額退還財政經(jīng)費的,可不提供經(jīng)費決算表或不進(jìn)行財務(wù)審計,但須提供財政經(jīng)費退回承諾函并加蓋公章。

            (六)相關(guān)成果(包括任務(wù)書要求的技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟指標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)、項目成果等。對于有技術(shù)就緒度等級提升要求的項目,需提供經(jīng)省科技廳認(rèn)定的第三方中介服務(wù)機構(gòu)出具的技術(shù)就緒度等級報告)。

            (七)恪守誠信承諾書。

           ?。ò耍┢渌嚓P(guān)材料。

            第九條 專業(yè)機構(gòu)應(yīng)在收到驗收申請后的15個工作日內(nèi),對驗收材料的完整性進(jìn)行審核,并反饋審核意見。驗收申請正式受理后,一般應(yīng)在3個月內(nèi)完成驗收組織工作。

            第十條 項目實施過程中存在以下問題的,經(jīng)省科技廳審核同意后,專業(yè)機構(gòu)應(yīng)啟動強制終止:

           ?。ㄒ唬╉椖砍袚?dān)單位無正當(dāng)理由或特殊原因在項目執(zhí)行期結(jié)束后1個月內(nèi),仍未提交驗收申請;

           ?。ǘ╉椖砍袚?dān)單位因倒閉、破產(chǎn)、注銷、撤銷、吊銷或長期失聯(lián)等導(dǎo)致無法申請驗收的;

            (三)項目承擔(dān)單位或項目負(fù)責(zé)人發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)、嚴(yán)重科研不端或違反科技倫理的行為;

           ?。ㄋ模╉椖堪l(fā)生重大變更,且未按要求報批變更手續(xù);

           ?。ㄎ澹╉椖砍袚?dān)單位拒不配合項目驗收、監(jiān)督檢查等工作,或在項目實施過程中發(fā)現(xiàn)重大問題或風(fēng)險,不按規(guī)定整改或拒絕整改;

           ?。╉椖砍袚?dān)單位無正當(dāng)理由未按項目合同約定的計劃進(jìn)度實施項目且項目進(jìn)展嚴(yán)重滯后,經(jīng)催告后在規(guī)定期限內(nèi)仍遲延實施;

           ?。ㄆ撸┢渌`反項目管理有關(guān)規(guī)定或嚴(yán)重影響任務(wù)書履約的行為。

            第十一條 實施強制終止的項目,由專業(yè)機構(gòu)在陽光政務(wù)平臺提交以下材料:

            申請終止的原因,如調(diào)查取證材料、公示材料、承擔(dān)單位注銷(撤銷)材料,嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為、科研失信行為等的認(rèn)定材料,司法機關(guān)立案、判決材料等。

          第四章 組織評價

            第十二條 專業(yè)機構(gòu)應(yīng)按照隨機、回避、保密、輪換等原則在廣東省科技咨詢專家?guī)熘谐槿<?,組建驗收評價專家組,專家組組長由技術(shù)專家擔(dān)任。財政經(jīng)費撥款100萬元以下的項目,如未經(jīng)在省科技廳備案的第三方會計師事務(wù)所出具審計報告,專家組應(yīng)至少包含1名財務(wù)專家;財政經(jīng)費撥款100萬元(含)以上的項目可不再組織財務(wù)專家進(jìn)行現(xiàn)場核查。每位專家現(xiàn)場簽署驗收承諾書。

            第十三條 驗收評價實行專家組負(fù)責(zé)制。專家組應(yīng)依據(jù)項目任務(wù)書和驗收申請材料,必要時可對照申報書和申報指南,聚焦項目管理、資金管理、項目產(chǎn)出和標(biāo)志性成果,進(jìn)行綜合評價,出具驗收意見。專家組專家應(yīng)對驗收評價客觀公正、勤勉盡責(zé)。

            第十四條 專業(yè)機構(gòu)根據(jù)項目財政經(jīng)費實際撥款金額不同采取相應(yīng)的評價方式。100萬元以下項目可采取材料評價方式,專家組由3或5名專家組成;100萬元(含)到300萬元的項目采取集中會議或視頻會議評價方式,必要時進(jìn)行現(xiàn)場考察,專家組由5名或以上單數(shù)專家組成;300萬元(含)以上的項目采取現(xiàn)場會議評價方式,專家組由5名或以上單數(shù)專家組成。申請終止的項目可采取材料評價的方式,專家組由5名或以上單數(shù)專家組成。

            專家組評價費用由專業(yè)機構(gòu)在工作經(jīng)費中列支。

            第十五條 驗收結(jié)論分為“通過”“結(jié)題”“終止”三類。

           ?。ㄒ唬┌雌诒Y|(zhì)完成項目任務(wù)書確定的目標(biāo)和任務(wù),經(jīng)費使用合理合規(guī),結(jié)論為“通過”。如僅完成任務(wù)書部分核心技術(shù)指標(biāo),但該技術(shù)取得重大突破或產(chǎn)生重大代表性成果的,經(jīng)專家認(rèn)定后結(jié)論為“通過”。

           ?。ǘ┮虿豢煽沽?dǎo)致無法完成任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù),但已按相關(guān)要求開展研發(fā)工作并履行勤勉義務(wù),經(jīng)費使用合理合規(guī),且不存在科研失信、違法違規(guī)行為的,結(jié)論為“結(jié)題”。

           ?。ㄈ┏ㄒ唬ⅲǘ┮酝獾那樾?,結(jié)論為“終止”。

            第十六條 驗收結(jié)論將作為項目結(jié)余資金管理和誠信管理的關(guān)鍵依據(jù);作為項目承擔(dān)單位對研發(fā)團(tuán)隊進(jìn)行考核激勵和后續(xù)科研方向謀劃的參考;作為科研機構(gòu)評估、科技人才評價、科技獎勵的參考;作為投融資機構(gòu)決策的參考。

            第十七條 驗收結(jié)論為“通過”的,且項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人均無科研失信記錄的,結(jié)余財政經(jīng)費留歸項目承擔(dān)單位統(tǒng)籌用于科研活動直接支出。

            驗收結(jié)論為“結(jié)題”的,原則上應(yīng)收繳結(jié)余財政經(jīng)費,后續(xù)經(jīng)費不予撥付。

            驗收結(jié)論為“終止”的,原則上應(yīng)收繳結(jié)余和違規(guī)使用的財政經(jīng)費,后續(xù)經(jīng)費不予撥付。相關(guān)單位或人員涉及科研誠信問題的,依照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

            第十八條 專家驗收意見應(yīng)包括驗收結(jié)論、項目任務(wù)完成情況、成果產(chǎn)出情況、資金管理和支出情況,以及存在的問題和建議等。驗收結(jié)論為“結(jié)題”或“終止”的,還應(yīng)包括對財政經(jīng)費收繳、科研誠信管理等的處理意見。

          第五章 公示及處理

            第十九條 完成驗收評價的項目應(yīng)在陽光政務(wù)平臺進(jìn)行公示(按規(guī)定不予公示的除外)。公示內(nèi)容包括項目名稱、項目編號、承擔(dān)單位、驗收結(jié)論、收繳財政經(jīng)費及擬作出失信記錄情況等信息,公示期為10個工作日。

            第二十條 項目承擔(dān)(參與)單位、項目負(fù)責(zé)人或團(tuán)隊成員對驗收意見有異議的,應(yīng)在公示期內(nèi)或收到驗收意見之日起10個工作日內(nèi)向省科技廳提出書面復(fù)核申請,單位申請應(yīng)加蓋公章,個人申請應(yīng)進(jìn)行簽名。省科技廳受理后,應(yīng)組織專家進(jìn)行論證復(fù)核,45個工作日內(nèi)作出復(fù)核決定,并通知申請單位或個人。

            第二十一條 專業(yè)機構(gòu)應(yīng)在無異議或異議處理完成后的15個工作日內(nèi)在陽光政務(wù)平臺上傳驗收意見及異議處理意見。待項目承擔(dān)單位完善驗收書后,專業(yè)機構(gòu)將已蓋章的驗收書上傳至陽光政務(wù)平臺,并與其他驗收材料匯總歸檔。

            第二十二條 實行項目科技成果登記制度。項目驗收結(jié)論為“通過”的,項目承擔(dān)單位在提交驗收書前應(yīng)在陽光政務(wù)平臺進(jìn)行科技成果登記申報。

            第二十三條 對于擬記錄科研失信的單位或個人,省科技廳應(yīng)依次下發(fā)《行政處理決定事先告知書》《行政處理決定書》。相關(guān)單位或個人如有異議的,可向省科技廳提出書面復(fù)核申請,單位應(yīng)加蓋公章,個人應(yīng)進(jìn)行簽名。省科技廳受理后,應(yīng)組織專家進(jìn)行論證復(fù)核,45個工作日內(nèi)作出復(fù)核決定,并通知申請單位或個人。

            對于應(yīng)進(jìn)行科研失信記錄的單位或個人,省科技廳應(yīng)依據(jù)將相關(guān)處理決定書等材料進(jìn)行誠信管理。

            第二十四條 公示期滿無異議后,對于涉及收繳財政經(jīng)費的項目,由省科技廳按相關(guān)程序辦理財政經(jīng)費收繳工作。

          第六章 監(jiān)督管理

            第二十五條 項目承擔(dān)單位按相關(guān)制度規(guī)定,在陽光政務(wù)平臺上定期報告項目實施進(jìn)度、資金使用和組織管理等情況,發(fā)生重大變更事項應(yīng)及時向?qū)I(yè)機構(gòu)報告,經(jīng)省科技廳黨組審議并作出決策。專業(yè)機構(gòu)應(yīng)全面掌握項目進(jìn)展,防范項目實施過程中的重大風(fēng)險。

            第二十六條 拓寬民主監(jiān)督渠道,對于財政經(jīng)費投入巨大、技術(shù)成果意義重大的項目,可邀請?zhí)匮O(jiān)督員參與驗收工作。

            第二十七條 省科技廳應(yīng)開展驗收工作專項抽查,充分利用大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)提高監(jiān)督檢查效率,加強與財政、審計等相關(guān)行業(yè)行政主管部門信息共享、聯(lián)動管理,減少重復(fù)檢查,提高驗收質(zhì)量。

            因?qū)徲嫛⒓o(jì)檢監(jiān)察、科技等部門在監(jiān)督檢查、隨機抽查、評估評價等發(fā)現(xiàn)已驗收項目存在驗收時未發(fā)現(xiàn)事實導(dǎo)致可能影響驗收結(jié)論的,由省科技廳同專業(yè)機構(gòu)開展進(jìn)一步核實,并根據(jù)核實結(jié)果作出是否取消驗收結(jié)論的處理意見。如需取消驗收結(jié)論的,由專業(yè)機構(gòu)重新組建專家組開展驗收評價工作。

            第二十八條 項目驗收“通過”,經(jīng)批準(zhǔn)結(jié)余財政經(jīng)費留歸繼續(xù)使用的,項目承擔(dān)單位應(yīng)優(yōu)先考慮將其用于原項目團(tuán)隊科研需要,并加強結(jié)余資金管理,健全結(jié)余資金盤活機制,加快資金使用進(jìn)度。結(jié)余資金使用情況作為項目驗收情況信息應(yīng)主動公開,接受監(jiān)督,并向項目主管部門報備。

            第二十九條 項目承擔(dān)(參與)單位、項目負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊成員要信守承諾,強化責(zé)任意識,勤勉盡責(zé)實施項目。發(fā)生違規(guī)違法行為的,要依規(guī)依法追究責(zé)任;涉嫌犯罪的,移交司法機關(guān)處理。

            第三十條 省科技廳機關(guān)及專業(yè)機構(gòu)工作人員要嚴(yán)格遵守 “十不準(zhǔn)”要求,強化紀(jì)律意識,自覺防范廉政風(fēng)險。各專業(yè)機構(gòu)在組織驗收工作中,應(yīng)主動提請項目承擔(dān)單位對驗收工作人員作風(fēng)紀(jì)律情況進(jìn)行評價。

          第七章 附 則

            第三十一條 “大專項+任務(wù)清單”、省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究重大項目、省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金自然科學(xué)基金及保密、應(yīng)急等類別的省級科技計劃項目驗收工作,按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

            第三十二條 本辦法自2025年1月1日起發(fā)布施行,有效期5年。本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。2020年3月27日發(fā)布的《廣東省省級科技計劃項目驗收結(jié)題工作規(guī)程(試行)》(粵科監(jiān)字〔2020〕77 號)和2014年11月21日發(fā)布的《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于省科技計劃項目終止結(jié)題工作規(guī)程(試行)》(粵科監(jiān)審字〔2014〕168號)同時廢止。


            附件:1. 廣東省科技計劃項目驗收申請書

               2. 廣東省科技計劃項目實施總結(jié)報告

               3. 廣東省科技計劃項目經(jīng)費決算表

               4. 廣東省科技計劃項目專項審計報告

               5. 財政經(jīng)費退回承諾函

               6. 恪守誠信承諾書

               7. 廣東省科技計劃項目驗收材料形式審查意見表

               8. 廣東省科技計劃項目終止審核意見表

               9. 驗收專家承諾書

               10. 廣東省科技計劃項目驗收專家組意見表

               11. 廣東省科技計劃項目驗收意見異議復(fù)核專家意見表

            (點擊查看附件1-11)


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