廣東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)廣東省
國有金融資本出資人職責(zé)暫行辦法的通知
粵府辦〔2020〕13號
各地級以上市人民政府,省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu):
《廣東省國有金融資本出資人職責(zé)暫行辦法》已經(jīng)省人民政府同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。
廣東省人民政府辦公廳
2020年6月30日
廣東省國有金融資本出資人職責(zé)暫行辦法
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)國有金融資本管理、明確出資人職責(zé),根據(jù)《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)和《中共中央 國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導(dǎo)意見》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國有金融資本出資人職責(zé)暫行規(guī)定的通知》(國辦發(fā)〔2019〕49號)等有關(guān)要求,結(jié)合我省實(shí)際,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱國有金融資本是指廣東省內(nèi)各級人民政府及其授權(quán)投資主體直接或間接對金融機(jī)構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。憑借各地政府權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益,納入國有金融資本管理,法律另有規(guī)定的除外。
前款所稱金融機(jī)構(gòu)包括依法設(shè)立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類金融企業(yè),金融控股公司、金融投資運(yùn)營公司以及金融基礎(chǔ)設(shè)施等實(shí)質(zhì)性開展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)。
前款所稱金融業(yè)務(wù)許可證一般包括中國人民銀行、銀行保險(xiǎn)監(jiān)管部門、證券監(jiān)管部門、地方金融監(jiān)管部門(以下統(tǒng)稱金融監(jiān)管部門)依法頒發(fā)的執(zhí)業(yè)許可證書。
第三條 按照分級管理、權(quán)責(zé)匹配、權(quán)責(zé)對等、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的原則,各級財(cái)政部門根據(jù)本級政府授權(quán),集中統(tǒng)一履行國有金融資本出資人職責(zé)。
第四條 各級財(cái)政部門以管資本為主加強(qiáng)國有金融資產(chǎn)監(jiān)管,重點(diǎn)管好本級主要金融機(jī)構(gòu)及國有金融資本布局、規(guī)范資本運(yùn)作、提高資本回報(bào)、維護(hù)資本安全;對所出資金融機(jī)構(gòu)依法享有資本收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權(quán)利;選擇管理者按照干部管理權(quán)限辦理。
各級主要金融機(jī)構(gòu)由本級政府確定,一般包括但不限于金融控股公司、銀行、保險(xiǎn)、證券、信托、期貨等金融機(jī)構(gòu)。
第五條 各地政府出資金融機(jī)構(gòu)及其投資設(shè)立的機(jī)構(gòu),依法享有經(jīng)營自主權(quán),承擔(dān)國有金融資本保值增值責(zé)任,依法接受金融監(jiān)管部門的行業(yè)監(jiān)管。各級財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)支持金融機(jī)構(gòu)審慎合規(guī)經(jīng)營、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控,除履行出資人職責(zé)以外,不得干預(yù)機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營活動。
第六條 各級財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本級政府授權(quán),合理界定職責(zé)邊界,建立權(quán)力和責(zé)任清單,以市場化、法治化方式履行國有金融資本出資人職責(zé),加強(qiáng)與金融監(jiān)管部門的溝通協(xié)調(diào)和信息共享,按照市場監(jiān)管與出資人職責(zé)相分離的原則,理順國有金融機(jī)構(gòu)管理體制。各地政府、各級財(cái)政部門不得干預(yù)金融監(jiān)管部門依法實(shí)施監(jiān)管。
第七條 各地政府或政府部門直接出資的金融機(jī)構(gòu)國有金融資本,由本級財(cái)政部門直接管理。其他金融機(jī)構(gòu)國有金融資本,財(cái)政部門可根據(jù)本級政府授權(quán)直接管理或分級分類委托其他部門、機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱受托人)管理。受托人按照委托權(quán)限管理國有金融資本。財(cái)政部門履行出資人職責(zé)的身份不變、產(chǎn)權(quán)管理責(zé)任不變、執(zhí)行統(tǒng)一規(guī)制不變、全口徑報(bào)告職責(zé)不變。
第八條 各地政府可根據(jù)本地實(shí)際,建立“出資人—控股公司—金融機(jī)構(gòu)”管理模式,由金融控股公司作為產(chǎn)權(quán)主體集中控股、參股和管理本級金融機(jī)構(gòu),以及對非金融國有企業(yè)與主業(yè)不相關(guān)的金融資產(chǎn)和金融業(yè)務(wù)集中運(yùn)營管理。發(fā)揮國有金融資本投資、運(yùn)營公司作用,提高國有金融資本管理的有效性。
第九條 國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo),發(fā)揮黨委的領(lǐng)導(dǎo)作用。國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)黨委把方向、管大局、保落實(shí),重點(diǎn)管政治方向、領(lǐng)導(dǎo)班子、基本制度、重大決策和黨的建設(shè),健全完善黨建工作責(zé)任制,把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來,堅(jiān)持黨管干部原則與董事會依法產(chǎn)生、董事會依法選擇經(jīng)營管理者、經(jīng)營管理者依法行使用人權(quán)相結(jié)合,切實(shí)承擔(dān)好、落實(shí)好從嚴(yán)管黨治黨責(zé)任。
第二章 出資人與受托人職責(zé)
第十條 財(cái)政部門作為出資人代表機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是:
?。ㄒ唬﹫?jiān)持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo),貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署,按照地方黨委、政府工作要求,指導(dǎo)推進(jìn)國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)改革,引導(dǎo)國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)服務(wù)地方實(shí)體經(jīng)濟(jì),協(xié)同金融監(jiān)管部門做好防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)工作。
?。ǘ┴瀼芈鋵?shí)國家和地方金融政策法規(guī)制度,統(tǒng)籌優(yōu)化國有金融資本戰(zhàn)略布局,健全資本補(bǔ)充和動態(tài)調(diào)整機(jī)制,推動國有金融資本向符合地方黨委、政府規(guī)劃要求的重要金融行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、重要金融基礎(chǔ)設(shè)施、重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)集中。保持國有金融資本在金融領(lǐng)域的主導(dǎo)地位,保持國家對重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)的控制力。
(三)組織實(shí)施金融機(jī)構(gòu)國有資本基礎(chǔ)管理工作。
(四)負(fù)責(zé)國有金融資本經(jīng)營預(yù)決算管理,組織上交國有金融資本收益,依法依規(guī)披露國有金融資本經(jīng)營預(yù)決算和國有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營狀況,提升國有金融資本運(yùn)營透明度。
?。ㄎ澹λ鲑Y金融機(jī)構(gòu)行使股東職責(zé),維護(hù)所有者權(quán)益,按照公司治理程序,制定或參與制定所出資金融機(jī)構(gòu)章程,按照干部管理權(quán)限,通過法定程序選派董事、監(jiān)事,委派股東代表參與股東(大)會,參與所出資金融機(jī)構(gòu)管理者的任免、考核,根據(jù)考核結(jié)果對其進(jìn)行獎懲。
?。┴?fù)責(zé)國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)薪酬監(jiān)管,完善激勵約束機(jī)制。
?。ㄆ撸?qiáng)化國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)監(jiān)管,建立統(tǒng)一的國有金融資本統(tǒng)計(jì)監(jiān)測體系,促進(jìn)國有金融資本保值增值,防范流失。
(八)探索有效的國有金融資本授權(quán)經(jīng)營體制及實(shí)現(xiàn)方式,委托其他部門、機(jī)構(gòu)管理國有金融資本,督促檢查國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)、受托人執(zhí)行國有金融資本管理制度。
?。ň牛┐龠M(jìn)國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)建立現(xiàn)代企業(yè)制度,健全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控體系,完善法人治理結(jié)構(gòu),推進(jìn)金融治理現(xiàn)代化。
?。ㄊ┳鹬貒屑皣锌毓山鹑跈C(jī)構(gòu)經(jīng)營自主權(quán),依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益,增強(qiáng)活力、競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力。
?。ㄊ唬┳鹬厥芡腥耸芡新男袊薪鹑谫Y本管理職責(zé),不得不當(dāng)干預(yù)受托人履職。
?。ㄊ┏袚?dān)全口徑國有金融資本報(bào)告工作。
?。ㄊ┒ㄆ谙虮炯壵畧?bào)告履行出資人職責(zé)的情況,接受本級政府的監(jiān)督和考核。
?。ㄊ模┮婪ㄖ笇?dǎo)和監(jiān)督下級財(cái)政部門國有金融資本管理工作,接受上級財(cái)政部門對國有金融資本管理工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。
?。ㄊ澹┞男谐鲑Y人的其他職責(zé)和承辦本級政府交辦的事項(xiàng)。
第十一條 受托人的主要職責(zé)是:
(一)根據(jù)財(cái)政部門委托,按照產(chǎn)權(quán)關(guān)系,落實(shí)統(tǒng)一的國有金融資本管理規(guī)章制度,按照受托權(quán)責(zé)對等原則,提升國有金融資本運(yùn)營效率,保障金融安全,防范金融風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)保值增值。
?。ǘ﹨f(xié)同推進(jìn)受托管理的國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)改革,健全公司法人治理,督促受托管理的金融機(jī)構(gòu)履行好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和防控金融風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任。
?。ㄈ┴?fù)責(zé)組織受托管理的國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)上交國有金融資本收益。
?。ㄋ模┌凑帐芡袡?quán)限和程序,對受托管理的金融機(jī)構(gòu)行使相關(guān)股東職責(zé)。通過提名董事、監(jiān)事人選等方式,參與受托管理的金融機(jī)構(gòu)管理者的選擇和考核;按照股權(quán)關(guān)系,通過公司法人治理機(jī)制,向受托管理的金融機(jī)構(gòu)派出董事、監(jiān)事等;按照法定程序,參與受托管理的金融機(jī)構(gòu)的重大事項(xiàng)決策,維護(hù)出資人合法權(quán)益。
(五)定期向委托的財(cái)政部門報(bào)告受托履行國有金融資本管理職責(zé)、貫徹落實(shí)國家戰(zhàn)略和政策目標(biāo)、受托管理的金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營狀況等情況,接受財(cái)政部門的評價(jià)、監(jiān)督和考核。
?。┞鋵?shí)財(cái)政部門委托的其他有關(guān)事項(xiàng)。
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),須經(jīng)本級政府批準(zhǔn)的履行出資人職責(zé)的重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)財(cái)政部門同意后,報(bào)請本級政府批準(zhǔn)。
第三章 金融機(jī)構(gòu)國有資本管理與監(jiān)督
第十二條 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)建立健全國有金融資本基礎(chǔ)管理體系,負(fù)責(zé)清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、統(tǒng)計(jì)分析等工作。財(cái)政部門依法決定所出資金融機(jī)構(gòu)的國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓全部國有股權(quán)或者轉(zhuǎn)讓部分國有股權(quán)致使政府不再擁有控股地位的,應(yīng)當(dāng)報(bào)本級政府批準(zhǔn)。
股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中,涉及金融行業(yè)監(jiān)督管理事項(xiàng)的,應(yīng)報(bào)經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)。
第十三條 財(cái)政部門應(yīng)對國有產(chǎn)權(quán)變動實(shí)行全流程動態(tài)監(jiān)管,并對所出資國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)實(shí)施資本穿透管理。納入母公司并表管理或擁有實(shí)際控制權(quán)的各級子公司,由母公司按照公司治理程序,負(fù)責(zé)落實(shí)統(tǒng)一的國有金融資本管理制度。
涉及母公司本級的股權(quán)管理及重點(diǎn)子公司重大股權(quán)管理事項(xiàng),由財(cái)政部門履行資本管理程序。重大股權(quán)管理事項(xiàng)是指可能導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的股權(quán)管理事項(xiàng)。
重點(diǎn)子公司由母公司綜合考慮公司長期發(fā)展戰(zhàn)略、金融業(yè)務(wù)布局、財(cái)務(wù)管理水平、風(fēng)險(xiǎn)管控能力、投資行業(yè)范圍等因素確定,包括但不限于母公司具有實(shí)際控制權(quán)的金融企業(yè)和上市公司,以及當(dāng)期凈資產(chǎn)占母公司本級凈資產(chǎn)超過一定比例(一般不低于5%)的各級子公司。母公司應(yīng)建立重點(diǎn)子公司動態(tài)名錄,并報(bào)財(cái)政部門備案。
第十四條 財(cái)政部門執(zhí)行統(tǒng)一的金融機(jī)構(gòu)國有產(chǎn)權(quán)交易管理制度,加強(qiáng)監(jiān)督管理,促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)國有產(chǎn)權(quán)有序流動,防止國有金融資本流失。
第十五條 財(cái)政部門執(zhí)行統(tǒng)一的國有金融資本產(chǎn)權(quán)登記管理辦法,組織占有國有金融資本的金融機(jī)構(gòu)辦理產(chǎn)權(quán)登記,依法確認(rèn)金融機(jī)構(gòu)國有產(chǎn)權(quán)歸屬,統(tǒng)計(jì)分析國有金融資本占有、使用和變動情況,核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證(表)。
第十六條 財(cái)政部門執(zhí)行統(tǒng)一的金融機(jī)構(gòu)國有資產(chǎn)評估監(jiān)督管理辦法,依法對金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的資產(chǎn)評估項(xiàng)目辦理備案或核準(zhǔn)。
第十七條 財(cái)政部門負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的國有金融資本收益管理制度,確定國有金融資本收益的具體范圍和比例,組織上交國有金融資本收益,對所出資金融機(jī)構(gòu)依法享有出資人權(quán)益,建立股東派出人員人才庫。
第十八條 財(cái)政部門在國有資本經(jīng)營預(yù)決算范圍內(nèi),確定國有金融資本經(jīng)營預(yù)決算編制范圍,編制國有金融資本經(jīng)營預(yù)決算,加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行監(jiān)管,促進(jìn)國有金融資本合理配置。
第十九條 財(cái)政部門依法對所出資金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督,指導(dǎo)、督促金融機(jī)構(gòu)建立健全內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制體系,監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)接受審計(jì),加強(qiáng)財(cái)務(wù)信息管理,建立和完善國有金融資本保值增值指標(biāo)體系,開展動態(tài)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和運(yùn)行分析,全面掌握國有金融資本運(yùn)營情況。
第二十條 財(cái)政部門依托財(cái)政部金融機(jī)構(gòu)國有產(chǎn)權(quán)登記和財(cái)務(wù)報(bào)表編報(bào)等監(jiān)管系統(tǒng),積極推進(jìn)監(jiān)管信息化建設(shè),整合信息資源,暢通共享渠道,提升管理效能。
第二十一條 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)外監(jiān)督工作制度,加強(qiáng)與本級審計(jì)機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和金融監(jiān)管部門溝通,強(qiáng)化國有金融資本管理制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查,形成全面覆蓋、分工明確、協(xié)同配合、制約有力的監(jiān)督體系。
第二十二條 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)向本級黨委、政府全口徑報(bào)告本地區(qū)國有金融資本管理情況,重點(diǎn)反映金融類企業(yè)總體效益與總體資產(chǎn)負(fù)債,國有資本投向、布局和風(fēng)險(xiǎn)控制,國有企業(yè)改革,國有資產(chǎn)監(jiān)管,國有資產(chǎn)處置和收益分配,境內(nèi)外投資形成的資產(chǎn),建立健全重大投資與境外投資決策及風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,重大投資以及境外投資,企業(yè)高級管理人員薪酬等情況,并按照法定程序向本級人大常委會報(bào)告。
第二十三條 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)依法推進(jìn)國有金融資本管理信息公開,及時(shí)準(zhǔn)確向社會披露國有金融資本管理制度、國有金融資本經(jīng)營預(yù)決算和國有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營狀況,提升國有金融資本運(yùn)營透明度,主動接受社會監(jiān)督。
第四章 所出資金融機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)管理
第二十四條 財(cái)政部門及受托人(以下統(tǒng)稱出資人機(jī)構(gòu))依照法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定,制定或者參與制定所出資金融機(jī)構(gòu)的章程,按照公司章程行使權(quán)利、履行義務(wù)。
第二十五條 有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)按照法定程序和干部管理權(quán)限,向所出資金融機(jī)構(gòu)委派股東代表,提名董事、監(jiān)事,參加其股東(大)會、董事會、監(jiān)事會,落實(shí)和維護(hù)董事會依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利。
派出的股東代表、董事、監(jiān)事,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)報(bào)告履職情況。有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對董事、監(jiān)事履職的技術(shù)支持以及監(jiān)督評價(jià),建立健全激勵約束和責(zé)任追究機(jī)制。
國有獨(dú)資金融機(jī)構(gòu)不設(shè)股東會,由出資人機(jī)構(gòu)行使股東會職權(quán)。出資人機(jī)構(gòu)可以授權(quán)金融機(jī)構(gòu)董事會行使股東會部分職權(quán)。
第二十六條 出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過公司治理機(jī)制,加強(qiáng)對所出資金融機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略和投資規(guī)劃、財(cái)務(wù)預(yù)決算、利潤分配和彌補(bǔ)虧損方案、法人機(jī)構(gòu)設(shè)立和撤并等須由股東決定的重大事項(xiàng)的審核。
所出資金融機(jī)構(gòu)的股東(大)會、董事會決定機(jī)構(gòu)合并、分立、改制、上市,增減注冊資本、發(fā)行債券、重大投資、為他人提供除主營擔(dān)保業(yè)務(wù)以外的大額擔(dān)保、大額捐贈、分配利潤、任免機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,以及解散、申請破產(chǎn)等重大事項(xiàng)時(shí),有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)派出的股東代表、董事,應(yīng)當(dāng)按程序發(fā)表意見、行使表決權(quán)。表決意見涉及股權(quán)管理的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)財(cái)政部門同意。
出資人機(jī)構(gòu)可根據(jù)本級政府授權(quán),細(xì)化明確所出資金融機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)管理清單。
第二十七條 按照國家有關(guān)規(guī)定,財(cái)政部門會同人力資源社會保障部門擬訂國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)薪酬分配制度和機(jī)制。
第二十八條 出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與出資人考核評價(jià)、金融機(jī)構(gòu)經(jīng)濟(jì)效益及勞動生產(chǎn)率掛鉤的工資決定和正常增長機(jī)制,合理確定金融機(jī)構(gòu)年度工資總額,按規(guī)定分類對金融機(jī)構(gòu)工資總額預(yù)算進(jìn)行備案或核準(zhǔn),加強(qiáng)對工資總額預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)控和執(zhí)行結(jié)果的清算。
第二十九條 財(cái)政部門按規(guī)定指導(dǎo)和監(jiān)督國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)建立企業(yè)年金制度,探索實(shí)施員工持股計(jì)劃。國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)建立、修改、恢復(fù)、中止、終止企業(yè)年金,應(yīng)在報(bào)送人力資源社會保障部門前,履行公司治理程序,及時(shí)將方案向本級財(cái)政部門報(bào)告。
第五章 所出資金融機(jī)構(gòu)管理者選擇與考核
第三十條 有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持黨管干部原則,按照干部管理權(quán)限,依照法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及金融機(jī)構(gòu)章程等規(guī)定,建立規(guī)則透明的提名程序,任免或者建議任免所出資金融機(jī)構(gòu)的下列人員:
(一) 任免國有獨(dú)資企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和其他高級管理人員。
(二) 任免國有獨(dú)資公司的董事長、副董事長、董事。
?。ㄈ?向國有控股、參股金融機(jī)構(gòu)提出董事、監(jiān)事人選。
國務(wù)院和地方政府對所出資金融機(jī)構(gòu)管理者的任免另有規(guī)定的,從其規(guī)定。所出資金融機(jī)構(gòu)中應(yīng)當(dāng)由職工代表出任的董事、監(jiān)事,依法由職工民主選舉產(chǎn)生。
第三十一條 有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)對擬任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級管理人員的人選,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格進(jìn)行資格把關(guān)。對有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)直接管理的董事、監(jiān)事,應(yīng)當(dāng)認(rèn)真落實(shí)黨管干部有關(guān)要求,根據(jù)規(guī)定權(quán)限進(jìn)行考察,考察合格的,按照規(guī)定程序任命或者建議任命。
第三十二條 有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級管理人員,應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)以及金融機(jī)構(gòu)章程,對金融機(jī)構(gòu)負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。
第三十三條 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)健全完善國有金融資本經(jīng)營績效考核制度。出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對所出資金融機(jī)構(gòu)的不同戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標(biāo),以及防范金融風(fēng)險(xiǎn)的需要,結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)建立差異化的管理者經(jīng)營業(yè)績考核體系,會同有關(guān)部門按照法定程序?qū)λ鲑Y金融機(jī)構(gòu)管理者進(jìn)行年度和任期考核,并依據(jù)考核結(jié)果決定對管理者的獎懲。
第三十四條 按照國家有關(guān)規(guī)定,財(cái)政部門會同人力資源社會保障部門建立健全國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)管理者薪酬管理體系。出資人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,確定所出資金融機(jī)構(gòu)管理者的薪酬機(jī)制和標(biāo)準(zhǔn);規(guī)范所出資國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人履職待遇、業(yè)務(wù)支出和福利保障,對其履職待遇、業(yè)務(wù)支出年度財(cái)務(wù)預(yù)算進(jìn)行備案。
第六章 責(zé)任追究
第三十五條 財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)建立健全違法違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度,完善責(zé)任倒查和追究機(jī)制,構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、約束有效的經(jīng)營投資責(zé)任體系。
財(cái)政、紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)和金融監(jiān)管等相關(guān)單位按照職責(zé)權(quán)限,加大對違法違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任的追究力度,綜合運(yùn)用組織處理、經(jīng)濟(jì)處罰、禁入限制、紀(jì)律處分和追究刑事責(zé)任等手段,依法依規(guī)查辦違法違規(guī)經(jīng)營投資導(dǎo)致國有資產(chǎn)重大損失的案件。
第三十六條 出資人機(jī)構(gòu)不按規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限和程序履職盡責(zé),或者違法違規(guī)干預(yù)所出資金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動,侵犯其合法權(quán)益,造成國有金融資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重后果的,對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員,依規(guī)依紀(jì)給予紀(jì)律處分或者組織處理;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
第三十七條 國有及國有控股金融機(jī)構(gòu)的管理者濫用職權(quán)、玩忽職守,造成機(jī)構(gòu)國有資產(chǎn)損失的,應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任,并依規(guī)依紀(jì)對其給予紀(jì)律處分或者組織處理;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
第七章 附則
第三十八條 國有實(shí)體企業(yè)投資入股金融機(jī)構(gòu)的,依法行使具體股東職責(zé),應(yīng)執(zhí)行統(tǒng)一的國有金融資本管理制度,由財(cái)政部門會同國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織做好落實(shí)。入股金融機(jī)構(gòu)的國有實(shí)體企業(yè)應(yīng)規(guī)范金融綜合經(jīng)營和產(chǎn)融結(jié)合,國有金融資本管理應(yīng)當(dāng)與實(shí)業(yè)資本管理相隔離,建立風(fēng)險(xiǎn)防火墻,避免風(fēng)險(xiǎn)相互傳遞。
第三十九條 深圳市人民政府按照國辦發(fā)〔2019〕49號文要求,制定本市實(shí)施規(guī)定,報(bào)財(cái)政部備案。其他地級以上市人民政府可依據(jù)本辦法,結(jié)合本地區(qū)實(shí)際和管理現(xiàn)狀,制定具體的實(shí)施辦法,報(bào)省財(cái)政廳備案。
第四十條 本辦法由省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。
第四十一條 本辦法自印發(fā)之日起施行。