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          006939748/2019-01277
          市場監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管
          廣東省人民政府
          2019-08-07
          廣東省人民政府關(guān)于在市場監(jiān)管領域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的實施意見
          粵府函〔2019〕235號
          2019-08-14
          時間 : 2019-08-14 12:34:58 來源 : 本網(wǎng)
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          廣東省人民政府關(guān)于在市場監(jiān)管領域全面推行

          部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”

          監(jiān)管的實施意見

          粵府函〔2019〕235號


          各地級以上市人民政府,省政府各部門、各直屬機構(gòu):

            為貫徹落實《國務院關(guān)于在市場監(jiān)管領域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》(國發(fā)〔2019〕5號),持續(xù)深化“放管服”改革,加快政府職能轉(zhuǎn)變,創(chuàng)新市場監(jiān)管理念和方式,全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管,結(jié)合我省實際,提出以下實施意見。

            一、總體要求

            認真落實黨中央、國務院決策部署,在市場監(jiān)管領域健全以“雙隨機、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點監(jiān)管為補充、以信用監(jiān)管為基礎的新型監(jiān)管機制。在實現(xiàn)市場監(jiān)管和執(zhí)法檢查事項隨機抽查全覆蓋、跨部門雙隨機聯(lián)合抽查取得初步成效的基礎上,到2019年底,市場監(jiān)管部門完成雙隨機抽查全流程整合,實現(xiàn)“雙隨機、一公開”監(jiān)管全覆蓋、常態(tài)化。到2020年底,實現(xiàn)市場監(jiān)管領域相關(guān)部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管全覆蓋,全省各地、各有關(guān)部門在市場監(jiān)管領域聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管常態(tài)化。到2021年底,市場監(jiān)管領域新型監(jiān)管機制進一步完善,實現(xiàn)綜合監(jiān)管、智慧監(jiān)管。

            二、重點任務

            (一)統(tǒng)一建設省級雙隨機監(jiān)管工作平臺。依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(廣東)和信用廣東網(wǎng),省市場監(jiān)管局負責建設廣東省“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺(以下簡稱省級平臺),覆蓋各級監(jiān)管部門,實現(xiàn)部門內(nèi)部雙隨機抽查以及部門聯(lián)合雙隨機抽查功能,推行“雙隨機、一公開”全程電子化監(jiān)管。各地、各有關(guān)部門要將已經(jīng)建設并使用的雙隨機監(jiān)管工作平臺與省級平臺做好對接整合,實現(xiàn)數(shù)據(jù)同步,避免數(shù)據(jù)重復錄入、多頭報送?!藏熑螁挝唬菏∈袌霰O(jiān)管局、政務服務數(shù)據(jù)管理局牽頭,各地級以上市人民政府和省“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作聯(lián)席會議(以下簡稱聯(lián)席會議)各成員單位配合;時限要求:2019年7月底完成省級平臺測試,10月底前正式啟用〕

            (二)統(tǒng)一編制隨機抽查事項清單。隨機抽查事項分為一般檢查事項和重點檢查事項。各地、各有關(guān)部門要結(jié)合行政權(quán)力清單和政府部門責任清單,完善本地、本部門隨機抽查事項清單,明確抽查依據(jù)、對象、內(nèi)容、方式、比例和頻次,并導入或同步到省級平臺。全省各級市場監(jiān)管部門在地方政府領導下,基于省級平臺統(tǒng)一編制本轄區(qū)隨機抽查事項清單。隨機抽查事項清單根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章立改廢釋和工作實際情況等進行動態(tài)調(diào)整,并及時在本級政務信息平臺上向社會公布。(責任單位:各地級以上市人民政府,聯(lián)席會議各成員單位;時限要求:2019年8月底前完成事項清單編制,10月底前完成錄入并同步到省級平臺)

            (三)統(tǒng)一建立檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫。各地、各有關(guān)部門要依托省級平臺,統(tǒng)籌建立健全覆蓋本轄區(qū)、與抽查事項相對應的檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫,并根據(jù)檢查對象和執(zhí)法檢查人員變動情況實施動態(tài)管理。要根據(jù)法律法規(guī)和部門職責分工,按照“誰審批、誰監(jiān)管,誰主管、誰監(jiān)管”的原則,通過分類標注、批量導入等方式,在省級平臺分別建立與部門職責相對應的檢查對象名錄庫。檢查對象名錄庫既可以包括企業(yè)、個體工商戶等市場主體和其他主體,也可以包括產(chǎn)品、項目、行為等。(責任單位:各地級以上市人民政府,聯(lián)席會議各成員單位;時限要求:2019年10月底前完成)

            執(zhí)法檢查人員名錄庫應包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類公務員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員,并按照執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務專長進行分類標注,提高抽查檢查專業(yè)性。對特定領域的抽查,可吸收檢測機構(gòu)、科研院所、行業(yè)專家等參與,通過聽取專家意見等方式輔助抽查,滿足專業(yè)性抽查的需要??商剿魍ㄟ^政府購買服務等方式聘請相關(guān)專家、第三方機構(gòu)參與檢查,為隨機抽查工作提供輔助和支撐。(責任單位:各地級以上市人民政府,聯(lián)席會議各成員單位;時限要求:2019年10月底前完成)

            (四)統(tǒng)籌制定年度抽查工作計劃。各級監(jiān)管部門要結(jié)合本地實際,按照“誰主管、誰牽頭、誰發(fā)起”的原則,統(tǒng)籌制定本轄區(qū)年度抽查工作計劃,根據(jù)本級政府或主管部門要求進行報送、備案或?qū)徍撕髮嵤?,并錄入或同步到省級平臺,由各級市場監(jiān)管部門對本級各部門年度抽查計劃進行匯總。年度抽查工作計劃應涵蓋一般檢查事項和重點檢查事項,明確工作任務和參與部門,并可根據(jù)工作實際動態(tài)調(diào)整。(責任單位:各地級以上市人民政府,聯(lián)席會議各成員單位;時限要求:2019年度抽查計劃于9月底前編制,10月底前完成錄入省級平臺,以后每年1月底前編制完成并錄入)

            (五)規(guī)范抽查檢查流程。在各地級以上市人民政府的組織領導下,各主管部門根據(jù)年度抽查工作計劃牽頭開展本轄區(qū)內(nèi)的部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。按照抽查涉及的對象范圍和參與部門,在檢查對象名錄庫中通過機選方式隨機抽取檢查對象,并根據(jù)實際情況機選隨機匹配執(zhí)法檢查人員。建立健全聯(lián)合隨機抽查結(jié)果記錄、聯(lián)合隨機抽查告知和聯(lián)合隨機抽查現(xiàn)場檢查作業(yè)指導規(guī)程,一次性完成對同一抽查對象的多個檢查項目。檢查應依法進行,可通過實地核查、書面檢查和網(wǎng)絡監(jiān)測等方式,依法查閱復制有關(guān)賬冊、合同和資料,向當事人、知情人調(diào)查了解情況;涉及專業(yè)領域的,可委托有資質(zhì)的機構(gòu)開展檢驗檢測、財務審計、調(diào)查咨詢等工作,或依法采用相關(guān)機構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。鼓勵運用信息化手段提高問題發(fā)現(xiàn)能力,實現(xiàn)全過程留痕。各主管部門可進一步細化本領域、行業(yè)聯(lián)合隨機抽查工作方案和實施指引,方便基層執(zhí)法檢查人員操作,提高抽查檢查規(guī)范化水平。(責任單位:各地級以上市人民政府,聯(lián)席會議各成員單位;時限要求:長期)

            (六)及時公開抽查檢查結(jié)果。全省各級監(jiān)管部門要按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則,通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(廣東)、信用廣東網(wǎng)、政府指定的信息公示平臺、報刊、廣播電視、服務大廳(窗口)、公開欄等渠道,及時向社會公布抽查事項、抽查計劃、抽查結(jié)果,接受社會監(jiān)督,達到抽查一部分、警示一大片、規(guī)范全行業(yè)的效果。對涉及商業(yè)秘密、個人隱私的事項,要依法合理調(diào)整公開方式和范圍。(責任單位:各地級以上市人民政府,聯(lián)席會議各成員單位;時限要求:長期)

            (七)做好監(jiān)管方式之間的銜接。將部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管與個案處理、專項檢查、風險監(jiān)測等監(jiān)管方式進行有機融合,防止出現(xiàn)監(jiān)管真空。通過“12345”或其他渠道投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測等發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)個案線索,要立即實施檢查、處置;需要立案查處的,按照行政處罰程序規(guī)定進行調(diào)查處理。對通過上述渠道發(fā)現(xiàn)的普遍性問題和可能影響市場秩序的突出風險,要通過雙隨機抽查等方式,對所涉抽查事項開展專項檢查,并根據(jù)實際情況確定抽查比例,確保不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風險。(責任單位:聯(lián)席會議各成員單位;時限要求:長期)

            (八)做好與風險防控、信用監(jiān)管的銜接。除特殊重點領域外,所有行政檢查都應通過雙隨機抽查的方式進行,取代日常監(jiān)管原有的巡查制和相對隨意的檢查,形成常態(tài)化管理機制。對抽查中發(fā)現(xiàn)的問題線索要一查到底、依法處罰,并將處罰結(jié)果記于相應市場主體名下,形成對違法失信行為的長效制約。加強社會信用體系建設,充分發(fā)揮國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(廣東)和信用廣東網(wǎng)作用,依托“數(shù)字政府”改革建設成果,實現(xiàn)抽查檢查結(jié)果政府部門間互認,實現(xiàn)市場主體基本信息互通,各部門監(jiān)管信息共享,促進“雙隨機、一公開”監(jiān)管與信用監(jiān)管有效銜接,實施信用風險分類監(jiān)管,針對突出問題和風險開展雙隨機抽查,提高監(jiān)管精準性。(責任單位:聯(lián)席會議各成員單位;時限要求:長期)

            (九)積極開展部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管。各地、各有關(guān)部門可根據(jù)實際情況,對照編制的隨機抽查事項清單,科學確定部門聯(lián)合抽查的事項和發(fā)起、參與部門,在市場監(jiān)管領域積極開展部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管,實現(xiàn)“進一次門、查多項事”。要按照法律法規(guī)規(guī)定和當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展及監(jiān)管領域、執(zhí)法隊伍的實際情況,針對不同風險等級、信用水平的檢查對象采取差異化分類監(jiān)管措施,合理確定、動態(tài)調(diào)整抽查比例、頻次和被抽查概率,既保證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管效果,又防止任意檢查和執(zhí)法擾民,切實減輕企業(yè)負擔。(責任單位:各地級以上市人民政府,聯(lián)席會議各成員單位;時限要求:長期)

            (十)構(gòu)建高效的部門聯(lián)合監(jiān)管體系。要健全部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作機制,建立雙隨機抽查結(jié)果部門間共享交換和互認機制,推動部門監(jiān)管信息通過省級平臺實現(xiàn)互聯(lián)互通,滿足部門聯(lián)合雙隨機抽查需求。對抽查發(fā)現(xiàn)的違法失信行為依法實施聯(lián)合懲戒,形成有力震懾,增強市場主體守法自覺性。積極做好部門聯(lián)合雙隨機監(jiān)管與相關(guān)監(jiān)管機制的有效銜接,形成監(jiān)管合力。市場監(jiān)管部門要盡快完成雙隨機抽查全流程整合,初步做到“一支隊伍管市場、一次檢查多領域”,實現(xiàn)“雙隨機、一公開”監(jiān)管全覆蓋、常態(tài)化。(責任單位:各地級以上市人民政府,聯(lián)席會議各成員單位;時限要求:長期)

            (十一)構(gòu)建市場監(jiān)管社會共治格局。加強信用約束,增強市場主體信用意識和自我約束,樹立“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”理念,充分發(fā)揮協(xié)會的橋梁紐帶作用和聯(lián)系市場主體眾多的優(yōu)勢,探索將行業(yè)自律信息納入國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(廣東)和信用廣東網(wǎng)并公示,實現(xiàn)以“雙隨機、一公開”為基本手段、以重點監(jiān)管為補充、以信用監(jiān)管為基礎的新型監(jiān)管機制,倒逼市場主體提高自我管理水平,逐步淘汰失信主體。鼓勵市場力量參與市場監(jiān)管,實現(xiàn)由政府監(jiān)管向社會共治的轉(zhuǎn)變,切實減少對市場主體正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的干預,以監(jiān)管方式創(chuàng)新提升事中事后監(jiān)管效能。加大宣傳力度,提升“雙隨機、一公開”監(jiān)管的社會影響力和公眾知曉度,引導市場力量、社會力量共同參與市場秩序治理,加快形成政府公正監(jiān)管、企業(yè)誠信自律、社會公眾監(jiān)督的良好氛圍。(責任單位:各地級以上市人民政府,聯(lián)席會議各成員單位;時限要求:長期)

            三、保障措施

            (一)強化組織領導。各地、各有關(guān)部門要加強對本轄區(qū)、本系統(tǒng)“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的指導督促,注重發(fā)揮基層首創(chuàng)精神,鼓勵探索部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管新模式,認真總結(jié)推廣我省在隨機監(jiān)管、協(xié)同監(jiān)管、精準監(jiān)管、智慧監(jiān)管等領域的工作經(jīng)驗;合理配置、統(tǒng)籌使用執(zhí)法資源,加強干部隊伍建設,提高裝備水平,完善檔案管理;通過現(xiàn)有渠道統(tǒng)籌做好部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管經(jīng)費保障,將各有關(guān)部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作情況納入政府績效考核體系。全省各級市場監(jiān)管部門要發(fā)揮牽頭作用,在本級人民政府的領導下,建立“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作聯(lián)席會議制度,有效推動形成各部門平等參與、密切配合、共同實施、務實高效的“雙隨機、一公開”常態(tài)化監(jiān)管模式。

            (二)強化風險分析。各地、各有關(guān)部門可針對不同風險等級、信用水平的檢查對象,科學確定、動態(tài)調(diào)整差異化的監(jiān)管措施,探索風險監(jiān)管。運用大數(shù)據(jù)技術(shù),加強“12345”平臺的數(shù)據(jù)采集、分析應用,及時掌握市場主體經(jīng)營活動規(guī)律,發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索,提高風險預判能力。探索建立綜合分析和研判制度,通過數(shù)據(jù)監(jiān)測、挖掘和比對分析,掌握相關(guān)領域違法活動特征,提高發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風險的能力,做到早發(fā)現(xiàn)、早預警。

            (三)強化責任落實。各地、各有關(guān)部門要進一步增強責任意識,對忠于職守、履職盡責的,要給予表揚和鼓勵;對未履行、不當履行或違法履行“雙隨機、一公開”監(jiān)管職責的,要依法依規(guī)嚴肅處理;涉嫌違規(guī)或犯罪的,要移送有關(guān)機關(guān)依法處置。要堅持“盡職照單免責、失職照單問責”原則,對嚴格依據(jù)抽查事項清單和相關(guān)工作要求開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管情況下市場主體出現(xiàn)問題的,應結(jié)合執(zhí)法檢查人員工作態(tài)度、程序方法、客觀條件等綜合分析,依法依規(guī)免予追究相關(guān)責任。要細化追責免責相關(guān)辦法,明確政策標準和評判界限,既嚴格問責追責,又有效保護基層執(zhí)法檢查人員擔當作為、干事創(chuàng)業(yè)的積極性。


          廣東省人民政府

          2019年8月7日

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