廣東省人民政府關(guān)于印發(fā)廣東省深入推進資本要素

市場化配置改革行動方案的通知

粵府函〔2021〕268號

各地級以上市人民政府，省政府各部門、各直屬機構(gòu)，人民銀行廣州分行、廣東銀保監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、人民銀行深圳市中心支行、深圳銀保監(jiān)局、深圳證監(jiān)局，省農(nóng)信聯(lián)社，深圳證券交易所、廣州期貨交易所：

　　現(xiàn)將《廣東省深入推進資本要素市場化配置改革行動方案》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過程中遇到的問題，請徑向省地方金融監(jiān)管局反映。

廣東省人民政府

2021年9月1日

廣東省深入推進資本要素市場化配置改革

行動方案

　　為貫徹落實《中共中央 國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》（中發(fā)〔2020〕9號）精神，建立完善的現(xiàn)代金融體系，提高資本要素配置能力和效率，根據(jù)省委、省政府印發(fā)的《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的若干措施》（粵發(fā)〔2021〕13號），現(xiàn)制定資本要素市場化配置改革行動方案如下：

　　一、總體要求

　　（一）指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，深入貫徹習(xí)近平總書記對廣東系列重要講話和重要指示批示精神，堅持以新發(fā)展理念為引領(lǐng)，堅持以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，緊緊抓住建設(shè)粵港澳大灣區(qū)和深圳中國特色社會主義先行示范區(qū)的歷史機遇，深化金融改革開放，加快發(fā)展現(xiàn)代金融體系，完善資本要素配置體制機制，為廣東打造新發(fā)展格局戰(zhàn)略支點提供強有力的金融支撐。

　　（二）目標要求。以建設(shè)粵港澳大灣區(qū)國際金融樞紐與構(gòu)建“一核一帶一區(qū)”區(qū)域發(fā)展格局為根本，強化資金配置能力，引導(dǎo)信貸資金向重點領(lǐng)域傾斜，拓展直接融資渠道，打造功能互補、內(nèi)外聯(lián)通的多層次資本市場，搭建境內(nèi)外資金跨境流通橋梁。到2025年，全省本外幣貸款余額達30萬億元，其中制造業(yè)貸款余額達3萬億元，普惠貸款余額3.5萬億元，涉農(nóng)貸款余額2萬億元；直接融資比重進一步提升，境內(nèi)外上市公司總數(shù)超過1500家，其中科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板上市公司達到500家；跨境資金流動規(guī)模達到2萬億美元；綠色信貸余額達3萬億元，綠色資產(chǎn)證券化產(chǎn)品試點取得積極成效。

　　二、主要措施

　?。ㄒ唬┐罅ㄔO(shè)現(xiàn)代金融體系，強化資本要素配置能力。

　　1.加快建設(shè)全國性資本要素交易平臺。支持深圳證券交易所（以下簡稱深交所）繼續(xù)完善上市制度、發(fā)行存托憑證、開展“新三板”轉(zhuǎn)板試點，打造粵港澳大灣區(qū)債券發(fā)行平臺，建立連接技術(shù)市場與資本市場的全國性綜合服務(wù)平臺。高水平建設(shè)廣州期貨交易所，創(chuàng)新交易品種，對接國際交易規(guī)則體系，吸引國際投資者參與，為各類投資者提供全面的風(fēng)險對沖工具，打造風(fēng)險管理中心。（深交所、廣州期貨交易所牽頭，省地方金融監(jiān)管局，廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局，廣州、深圳市政府配合）

　　2.打造具有行業(yè)影響力的金融機構(gòu)。支持省屬國有企業(yè)參與法人金融機構(gòu)建設(shè)，提升信貸、投行、保險等金融綜合化服務(wù)能力，規(guī)范發(fā)展地方金融控股集團。推進設(shè)立粵港澳大灣區(qū)國際商業(yè)銀行、絲路信用保險股份有限公司和省級期貨公司。鼓勵銀行、證券、保險骨干金融企業(yè)通過改制上市、引入戰(zhàn)略投資者、并購重組等方式發(fā)展壯大，提升行業(yè)影響力。（省地方金融監(jiān)管局牽頭，省財政廳、國資委，人民銀行廣州分行、廣東銀保監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、人民銀行深圳市中心支行、深圳銀保監(jiān)局、深圳證監(jiān)局，各地級以上市政府配合）

　　3.規(guī)范發(fā)展地方要素交易場所。推動大宗商品交易中心規(guī)范發(fā)展，強化優(yōu)勢產(chǎn)品現(xiàn)貨定價權(quán)，與期貨市場有效聯(lián)動。規(guī)范發(fā)展地方金融資產(chǎn)交易中心，穩(wěn)妥開展各類人民幣資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，盤活存量地方金融資源。（省地方金融監(jiān)管局牽頭，人民銀行廣州分行、廣東銀保監(jiān)局、廣東證監(jiān)局配合）

　　4.充分發(fā)揮地方金融“毛細血管”作用。完善支持小額貸款、商業(yè)保理、融資租賃等地方金融組織規(guī)范發(fā)展的扶持政策和監(jiān)管制度。進一步完善全省融資擔(dān)保體系，培育擔(dān)保行業(yè)龍頭，做大做強省級再擔(dān)保機構(gòu)，完善政銀擔(dān)合作機制，發(fā)揮好地方金融機構(gòu)服務(wù)中小微企業(yè)“毛細血管”作用。（省地方金融監(jiān)管局牽頭，省工業(yè)和信息化廳、財政廳，廣東銀保監(jiān)局、深圳銀保監(jiān)局配合）

　　（二）深化資本市場改革，提高資本市場直接融資比重。

　　5.穩(wěn)步推進區(qū)域性股權(quán)市場改革試點。推動區(qū)域股權(quán)交易中心建設(shè)非上市證券集中托管平臺，支持省內(nèi)非上市股權(quán)公司和地方持牌金融機構(gòu)到區(qū)域性股權(quán)市場托管登記。穩(wěn)妥支持開展股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點，完善私募股權(quán)投資基金份額估值、盡職調(diào)查、咨詢服務(wù)體系。（省地方金融監(jiān)管局牽頭，廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局配合）

　　6.優(yōu)化私募基金市場準入環(huán)境。開展合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）等私募股權(quán)投資基金跨境投資試點。支持港澳投資者參與投資粵港澳大灣區(qū)內(nèi)地私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。借鑒可變資本公司等先進經(jīng)驗，試點探索私募基金新形態(tài)。規(guī)范私募股權(quán)投資行業(yè)秩序。（省地方金融監(jiān)管局，廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局牽頭，廣州、深圳、珠海市政府配合）

　　7.全面推動優(yōu)質(zhì)企業(yè)與項目上市融資。鼓勵省內(nèi)上市公司、掛牌公司利用多層次資本市場做優(yōu)做強。推進企業(yè)上市倍增行動方案，精準分層、動態(tài)培育擬上市企業(yè)。制定廣東省支持中小企業(yè)改制上市工作指引，指導(dǎo)各市建立直接融資激勵與綠色通道服務(wù)機制，為中小企業(yè)上市掛牌提供便利。支持各地市與廣東股權(quán)交易中心合作設(shè)立企業(yè)上市綜合服務(wù)平臺。支持國家級高新區(qū)開發(fā)建設(shè)主體上市融資，探索省級科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)上市試點，積極開展基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點,有效盤活優(yōu)質(zhì)存量資產(chǎn)。（省發(fā)展改革委、地方金融監(jiān)管局，廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局牽頭，省科技廳、工業(yè)和信息化廳，各地級以上市政府配合）

　　8.引導(dǎo)企業(yè)穩(wěn)步擴大債券市場融資規(guī)模。支持符合條件的企業(yè)發(fā)行公司債券、企業(yè)債券、短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券等債務(wù)融資工具。支持金融機構(gòu)通過創(chuàng)設(shè)或參與創(chuàng)設(shè)信用風(fēng)險緩釋憑證、信用保護合約、擔(dān)保增信等方式支持民營企業(yè)發(fā)債融資。創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品，探索在深交所開展分層分類的儲架式發(fā)行。健全債券風(fēng)險防控協(xié)作機制，維護債券融資良好環(huán)境。（省地方金融監(jiān)管局牽頭，省發(fā)展改革委、市場監(jiān)管局，人民銀行廣州分行、廣東證監(jiān)局、人民銀行深圳市中心支行、深圳證監(jiān)局，各地級以上市政府，深交所配合）

　　（三）深化跨境金融改革，打通資本要素跨境流動渠道。

　　9.支持橫琴粵澳深度合作區(qū)特色金融創(chuàng)新發(fā)展。支持澳門金融機構(gòu)擴大經(jīng)營空間，鼓勵合作區(qū)發(fā)展證券、基金以及銀行理財子公司等各類機構(gòu)，創(chuàng)新發(fā)展資產(chǎn)、財富管理以及融資租賃等特色金融，推動澳門產(chǎn)業(yè)適度多元發(fā)展。推動移動支付服務(wù)跨境互聯(lián)，探索推出更多線上跨境特色業(yè)務(wù)，提升澳門居民支付便利化水平。（省地方金融監(jiān)管局、人民銀行廣州分行牽頭，廣東銀保監(jiān)局、廣東證監(jiān)局配合）

　　10.加速粵港澳大灣區(qū)金融市場互聯(lián)互通。探索推進金融領(lǐng)域互聯(lián)互通的產(chǎn)品與服務(wù)方式的創(chuàng)新。推動“跨境理財通”試點盡快落地。以區(qū)塊鏈技術(shù)為基礎(chǔ)，粵港澳共建“征信鏈”，促進粵港澳大灣區(qū)征信合作。研究在CEPA協(xié)議框架下率先在廣東自貿(mào)試驗區(qū)設(shè)立粵港澳大灣區(qū)保險服務(wù)中心，為持有港澳保單的粵港澳大灣區(qū)居民提供服務(wù)。（人民銀行廣州分行、人民銀行深圳市中心支行牽頭，省地方金融監(jiān)管局，廣東銀保監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、深圳銀保監(jiān)局、深圳證監(jiān)局，珠三角地區(qū)各地級以上市政府配合）

　　11.加快推進外資金融機構(gòu)落地落戶。在粵港澳大灣區(qū)探索試點港澳機構(gòu)與大型銀行合資設(shè)立理財公司，保險資產(chǎn)管理公司參股境外資產(chǎn)管理機構(gòu)等設(shè)立的理財公司。支持外資機構(gòu)設(shè)立或控股證券、基金、期貨、保險公司在粵港澳大灣區(qū)內(nèi)地落地。在CEPA框架下進一步適度擴大對港澳的開放力度，降低港澳機構(gòu)在粵港澳大灣區(qū)內(nèi)地展業(yè)服務(wù)的準入門檻。（省地方金融監(jiān)管局牽頭，人民銀行廣州分行、廣東銀保監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、人民銀行深圳市中心支行、深圳銀保監(jiān)局、深圳證監(jiān)局，珠三角地區(qū)各地級以上市政府配合）

　　12.推進人民幣可自由使用和資本項目可兌換先行先試。提高人民幣跨境結(jié)算等服務(wù)的便利化水平，積極推進大宗商品貿(mào)易、對外工程承包、跨境電子商務(wù)等領(lǐng)域使用人民幣計價結(jié)算。支持港澳人民幣清算行參與內(nèi)地銀行間拆借市場。穩(wěn)步推進人民幣資本項目可兌換，支持港澳投資者以“深港通”、“債券通”、QFII等渠道投資內(nèi)地股票、債券等金融產(chǎn)品。（人民銀行廣州分行、人民銀行深圳市中心支行牽頭，省地方金融監(jiān)管局，廣東銀保監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、深圳銀保監(jiān)局、深圳證監(jiān)局，珠三角地區(qū)各地級以上市政府，深交所配合）

　　（四）深化科創(chuàng)金融改革，圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈。

　　13.深化科創(chuàng)金融改革。爭取設(shè)立科創(chuàng)金融改革試驗區(qū)，試點成功政策探索率先在粵港澳大灣區(qū)內(nèi)地復(fù)制推廣。創(chuàng)新政府科技經(jīng)費支持方式，綜合運用風(fēng)投創(chuàng)投、風(fēng)險補償、融資擔(dān)保、貸款貼息、政府購買服務(wù)等多種形式，構(gòu)建財政資金與社會資金、直接融資與間接融資有效結(jié)合的多元化、多層次投融資體系。支持國有創(chuàng)投機構(gòu)依法合規(guī)實施股權(quán)激勵和跟投，建立容錯免責(zé)機制，導(dǎo)入“投早投小”項目資產(chǎn)評估豁免機制，將投資項目浮動盈虧納入考核標準。推進國有創(chuàng)投機構(gòu)混合所有制改革，鼓勵國有創(chuàng)投機構(gòu)與專業(yè)機構(gòu)聯(lián)合設(shè)立投資機構(gòu)，采用市場化機制運作，共享投資收益。（省地方金融監(jiān)管局牽頭，省科技廳、財政廳、國資委，人民銀行廣州分行、廣東銀保監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、人民銀行深圳市中心支行、深圳銀保監(jiān)局、深圳證監(jiān)局，各地級以上市政府配合）

　　14.創(chuàng)新發(fā)展粵港澳大灣區(qū)技術(shù)交易市場，加速科技成果轉(zhuǎn)化。加快建設(shè)以粵港澳大灣區(qū)綠色技術(shù)評估、收儲、增值、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化功能為核心的創(chuàng)新型綜合服務(wù)平臺。設(shè)立粵港澳大灣區(qū)技術(shù)交易中心，聚焦技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，開發(fā)適合技術(shù)交易的新型金融產(chǎn)品，提供包括評估、咨詢、匹配、投融資對接等一攬子生態(tài)服務(wù)。（省科技廳牽頭，省市場監(jiān)管局、地方金融監(jiān)管局，廣州、深圳市政府配合）

　　15.探索設(shè)立綜合性科創(chuàng)金融服務(wù)平臺，推動科技成果產(chǎn)業(yè)化。探索集科技券商、科技貸款、科技擔(dān)保、科技保險等為一體的全功能科技金融服務(wù)體系。應(yīng)用金融科技手段，為科技型企業(yè)提供信用畫像等服務(wù)，增加水電氣繳費、繳稅、社保等定量數(shù)據(jù)在支持科技型企業(yè)融資中的運用。加強科創(chuàng)金融服務(wù)平臺線下實體店等載體建設(shè)。強化金融機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金與科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)眾創(chuàng)空間、“孵化器”、“加速器”等孵化載體的對接，加大對孵化載體內(nèi)在孵企業(yè)的投融資力度。（省地方金融監(jiān)管局牽頭，省科技廳配合）

　　（五）深化普惠金融改革，引導(dǎo)資本要素向重點領(lǐng)域傾斜。

　　16.深化普惠金融改革。支持有條件的地市創(chuàng)建國家級普惠金融試驗區(qū)，構(gòu)建“綠色金融+數(shù)字普惠”的新型普惠金融體系。建立政府?dāng)?shù)據(jù)與金融機構(gòu)的共享互通機制。支持深圳深化央行數(shù)字人民幣應(yīng)用創(chuàng)新試點，適時申請擴大試點城市范圍，推動廣州申請數(shù)字人民幣試點工作。（省地方金融監(jiān)管局牽頭，省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局，人民銀行廣州分行、人民銀行深圳市中心支行，各地級以上市政府，省農(nóng)信聯(lián)社配合）

　　17.多措并舉降低中小微企業(yè)融資成本。開展全省動產(chǎn)和權(quán)利擔(dān)保統(tǒng)一登記，推動建立擔(dān)保物監(jiān)管、處置平臺。擴大政府性融資擔(dān)保規(guī)模。大力推進中小企業(yè)融資平臺和信用信息平臺建設(shè)，建立健全各級信用信息歸集整合、開放共享機制，為金融機構(gòu)服務(wù)中小微企業(yè)提供數(shù)據(jù)支撐。鼓勵商業(yè)銀行利用金融科技，創(chuàng)新數(shù)字普惠金融產(chǎn)品和服務(wù)，并通過單列信貸計劃、實行內(nèi)部資金轉(zhuǎn)移定價優(yōu)惠等形式，加大小微企業(yè)首貸、續(xù)貸、信用貸款投放力度。支持以“監(jiān)管沙盒”試點為抓手，打造供應(yīng)鏈金融創(chuàng)新模式，為產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈上的中小微企業(yè)融資提供金融支撐。（人民銀行廣州分行牽頭，省工業(yè)和信息化廳、財政廳、地方金融監(jiān)管局，廣東銀保監(jiān)局配合）

　　18.精準發(fā)力鄉(xiāng)村振興。優(yōu)化“三農(nóng)”金融服務(wù)體系和機制。支持金融機構(gòu)與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)園合作，探索開發(fā)土地流轉(zhuǎn)、種植、養(yǎng)殖、加工、倉儲等各產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)的金融綜合服務(wù)，創(chuàng)新對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社、家庭農(nóng)場等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的金融服務(wù)模式。加快發(fā)展政策性農(nóng)業(yè)保險，穩(wěn)步推進“保險+期貨”項目試點，創(chuàng)新“三農(nóng)”小額貸款產(chǎn)品，完善農(nóng)業(yè)擔(dān)保體系，推進農(nóng)業(yè)信貸擔(dān)保業(yè)務(wù)向鎮(zhèn)村延伸。建立縣域銀行業(yè)金融機構(gòu)服務(wù)“三農(nóng)”的激勵約束機制，配合做好農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革金融服務(wù)。支持金融資源向革命老區(qū)、中央蘇區(qū)傾斜。（省地方金融監(jiān)管局牽頭，省財政廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳，人民銀行廣州分行、廣東銀保監(jiān)局、廣東證監(jiān)局，各地級以上市政府，省農(nóng)信聯(lián)社配合）

　　（六）深化綠色金融改革，利用資本要素實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

　　19.完善綠色金融政策體系。支持廣州持續(xù)深化改革，不斷推進綠色金融改革試驗區(qū)相關(guān)工作。協(xié)調(diào)財政政策與金融政策在支持綠色復(fù)蘇、可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域的配合，設(shè)立綠色發(fā)展引導(dǎo)基金，支持金融機構(gòu)參與探索森林碳匯、海洋碳匯補償激勵機制。推動銀行機構(gòu)將環(huán)境評估納入信貸流程，拓展綠色金融業(yè)績評價應(yīng)用場景。積極推動粵港澳三地綠色金融標準互認，支持企業(yè)赴港澳發(fā)行綠色債券，支持廣東自貿(mào)試驗區(qū)南沙片區(qū)申報氣候投融資試點。（人民銀行廣州分行、人民銀行深圳市中心支行牽頭，省財政廳、地方金融監(jiān)管局，廣東銀保監(jiān)局、深圳銀保監(jiān)局，各地級以上市政府配合）

　　20.探索建設(shè)期現(xiàn)聯(lián)動的國際化碳市場?；趶V東碳排放權(quán)交易市場的基礎(chǔ)，研究建設(shè)粵港澳大灣區(qū)碳排放權(quán)交易市場，推動港澳投資者參與廣東碳市場交易，建立碳排放權(quán)跨境交易機制。進一步深化廣東碳市場建設(shè)，完善碳排放權(quán)抵質(zhì)押融資等碳金融服務(wù)。（省地方金融監(jiān)管局、生態(tài)環(huán)境廳牽頭，人民銀行廣州分行、廣東銀保監(jiān)局、廣東證監(jiān)局，人民銀行深圳市中心支行、深圳銀保監(jiān)局、深圳證監(jiān)局，廣州市政府配合）

　　21.積極探索綠色金融服務(wù)與產(chǎn)品。建設(shè)粵港澳大灣區(qū)綠色技術(shù)收儲與轉(zhuǎn)讓平臺，提供國內(nèi)領(lǐng)先的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化綜合服務(wù)。發(fā)展數(shù)字綠色金融，利用金融科技推動環(huán)境信息披露與共享，探索以區(qū)塊鏈為基礎(chǔ)的綠色資產(chǎn)交易。支持金融機構(gòu)利用好碳減排支持工具。打造綠色金融項目庫，建立金融機構(gòu)與綠色項目的常態(tài)化對接機制，加大對綠色產(chǎn)業(yè)、綠色建筑等領(lǐng)域的金融支持。（省地方金融監(jiān)管局牽頭，人民銀行廣州分行、廣東銀保監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、人民銀行深圳市中心支行、深圳銀保監(jiān)局、深圳證監(jiān)局配合）

　　三、組織實施

　　（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)，做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。始終堅持黨對金融工作的全面領(lǐng)導(dǎo)。充分認識資本要素市場化配置改革的重要意義，堅持問題導(dǎo)向，發(fā)揮省級金融改革發(fā)展工作機制積極作用，加強省相關(guān)部門與中央金融管理（監(jiān)管）部門派出機構(gòu)在信息交換、政策評估、形勢分析等領(lǐng)域溝通協(xié)作，形成推動改革創(chuàng)新合力。

　　（二）加強省市聯(lián)動，積極向中央爭取支持。建立省市金融工作部門間常態(tài)化的溝通協(xié)調(diào)機制，幫助地市協(xié)調(diào)解決方案實施中遇到的問題。充分把握粵港澳大灣區(qū)和深圳中國特色社會主義先行示范區(qū)“雙區(qū)”建設(shè)的重大歷史機遇，搶抓新一輪金融業(yè)開放政策窗口期，做好金融改革開放政策的研究儲備，積極向中央金融管理（監(jiān)管）部門請示溝通，爭取更多金融改革創(chuàng)新事項先行先試。

　　（三）堅持底線思維，做好金融風(fēng)險防范化解。統(tǒng)籌做好金融改革與風(fēng)險防范化解工作，提升金融監(jiān)管數(shù)字化智能化水平，強化資本流通監(jiān)測，穩(wěn)妥做好風(fēng)險防范、預(yù)警和處置工作，夯實金融穩(wěn)定基礎(chǔ)。做好金融市場輿情引導(dǎo)，促進經(jīng)濟和金融良性循環(huán)。深化信用體系建設(shè)，發(fā)揮信用在金融風(fēng)險識別、監(jiān)測、管理、處置等環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)作用。